香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（下稱“香港證監(jiān)會”）近日獲得香港高等法院支持繼續(xù)“打虎”。
除凍結(jié)對沖基金老虎亞洲資產(chǎn)管理（下稱“老虎亞洲”）3850萬港元資產(chǎn)、禁止老虎亞洲在香港進(jìn)行任何上市證券及衍生工具交易外，香港證監(jiān)會還表示，將就老虎亞洲買賣中國銀行和中國建設(shè)銀行股份涉嫌內(nèi)幕交易及操縱市場提出訴訟。
香港證監(jiān)會此次“打虎”行動已歷時逾兩年，并因老虎亞洲在港未有實質(zhì)業(yè)務(wù)而一度受阻。2月23日，香港高等法院推翻此前對在紐約經(jīng)營的老虎亞洲不享有司法管轄權(quán)的決定。這意味著，香港證監(jiān)會將在港控告老虎亞洲及其三名高層人員Bill Sung Kook Hwang、Raymond Park和William Tomita涉嫌內(nèi)幕交易及操縱市場罪。
資料顯示，成立于2001年的老虎亞洲，是一家在美國紐約經(jīng)營的資產(chǎn)管理公司，專門管理在中國、日本及韓國的股本投資，其雇員全部來自紐約。其中，涉嫌內(nèi)幕交易及操縱市場的Hwang為投資組合經(jīng)理，Park是董事總經(jīng)理兼交易部主管，Tomita則負(fù)責(zé)支援交易活動。
2009年8月，香港證監(jiān)會對老虎亞洲及上述三人展開法律程序，凍結(jié)三人2990萬港元資產(chǎn)及公司860萬港元資產(chǎn)。2010年4月，老虎亞洲被禁在港進(jìn)行任何上市證券及衍生工具交易，這是香港證監(jiān)會首次請求法院頒令禁止某家公司在香港市場進(jìn)行交易。
香港證監(jiān)會稱，老虎亞洲及其三名高層涉嫌就建設(shè)銀行和中國銀行的股份配售進(jìn)行三次內(nèi)幕交易，分別獲利2990萬港元、860萬港元及虧損1000萬港元。
案情顯示，2009年1月6日，老虎亞洲提前從香港配售代理人處得知美國銀行計劃在港進(jìn)行建行股份配售，包括配售股數(shù)及配售價折讓情況等機密及股價敏感資料。老虎亞洲隨即于當(dāng)日賣空9300萬股建行股份，并在1月7日以低于市價的折讓價參與配售，為此前的賣空交易平倉，并從中獲利2990萬港元。
涉及中國銀行的內(nèi)幕交易則分別發(fā)生在2008年12月31日和2009年1月13日兩次配股前。案情稱，老虎亞洲獲邀參與瑞銀和蘇格蘭皇家銀行負(fù)責(zé)的兩宗中銀股份配售，并獲悉配售詳情。老虎亞洲當(dāng)時同意將不會就機密資料進(jìn)行股份交易，但隨后依然故技重施，提前分別賣空1.04億股和2.51億股中行股份，此后再參與配售企圖賺取差價，分別獲利860萬港元和虧損1000萬港元。
在各類參與者看來，香港證監(jiān)會嚴(yán)厲執(zhí)法的形象深入人心。2011年香港證監(jiān)會年報顯示，該監(jiān)管機構(gòu)共查訊4176宗交易，并對其中262宗交易展開調(diào)查，已完成251宗交易調(diào)查，58人遭刑事檢控。
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