協商待推進

2011年5月9日至10日，第三輪中美戰略與經濟對話中，跨境審計監管合作被首次列入經濟對話聯合成果情況說明，這標志著雙方談判的正式開啟。

該成果說明表示：雙方歡迎兩國有關當局，就為兩國上市公司提供審計服務的會計師事務所的監管問題，繼續開展對話，爭取就跨境審計監管合作達成協議，雙方同意共同努力加快這一進程。

美國證券交易委員會（SEC）與美國上市公司會計監管委員會（PCAOB）在11年7月訪華時，曾與中國財政部及中國證監會進行過審計跨境監管的會談。雙方協商重點是如何解決美國監管機構，無法對中國赴美上市企業及其審計機構進行監管的問題，同時討論美國監管機構引導中國審計師及事務所進行現場審查的可行性。

周勤業透露，當時會談的結果，是允許美方派駐觀察員來參加中國的會計檢查制度，并沒有涉及其他更多形式的跨境監管。

在美國以外，全球87個國家和地區有超過890家事務所在PCAOB注冊，以獲得從事美國上市公司審計業務的資格。該委員會將聯合美國證券交易委員會（SEC）等監管部門，檢查涉及在美上市公司業務的審計行為，是否符合美國相關法規和標準。目前有40余個國家和地區與之簽訂聯合監管框架，其中包括香港特區和中華臺北。

據本報去年報道，協議執行中的問題在已締約的巴西、日本、印度、俄羅斯等國仍大量發生。除中國以外，與歐盟的協定談判也已推進多年。

前述證監會人士向本報記者透露，近期中國證監會將召集全球各國證監會來華。（張涵 于盟）

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