第四節(jié) 交易公開信息

5.4.1有價格漲跌幅限制的股票競價交易屬于下列情形之一的，本所分別公布相關(guān)股票當(dāng)日買入、賣出金額最大 5 家會員證券營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額：

（一） 當(dāng)日收盤價漲跌幅達(dá)到±20% 的各前 5 只股票；

（二） 當(dāng)日價格振幅達(dá)到 30%的前 5 只股票；

價格振幅的計算公式為：價格振幅=（當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價）÷當(dāng)日最低價×100%

（三） 當(dāng)日換手率達(dá)到 20%的前 5 只股票；

換手率的計算公式為：換手率=成交股數(shù)÷無限售條件股份總數(shù)×100%

收盤價漲跌幅、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

5.4.2股票競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動， 本所公告該股票異常波動期間累計漲跌幅、成交量和成交金額， 以及異常波動期間累計買入、賣出金額最大 5 家會員證券營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額：

（一）最近 3 個有成交的交易日以內(nèi)收盤價漲跌幅偏離值累計達(dá)到±40% ；

（二）中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)定屬于異常波動的其他情形。前款所述最近 3 個有成交的交易日，是指在最長不超過 20

個交易日的期限以內(nèi)股票最近 3 個有成交的交易日。

收盤價漲跌幅偏離值為單只股票漲跌幅與對應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)漲 跌幅之差。基準(zhǔn)指數(shù)由本所向市場公告。

5.4.3異常波動指標(biāo)自本所公告之日起重新計算。本所可以根據(jù)市場情況，調(diào)整異常波動的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標(biāo)的計算。

5.4.4本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容和發(fā)布方式。

5.4.5證券交易公開信息涉及機構(gòu)專用交易單元的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。

第六章 交易行為監(jiān)督

6.1本所對證券交易過程中出現(xiàn)的下列事項，予以重點監(jiān)控：

（一）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；

（二）可能影響證券交易價格或者證券成交量的異常交易

行為；

（三）證券交易價格或者證券成交量明顯異常的情形；

（四）買賣證券的范圍、時間、數(shù)量、方式等受到法律法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則限制的行為；

（五）本所認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他事項。

6.2可能影響證券交易價格或者證券成交量的異常交易行 為包括：

（一）可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券；

（二）單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易；

（三）單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價；

（四）單獨或者合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續(xù)申報，致使該證券交易價格達(dá)到或維持漲幅或跌幅限制；

（五）頻繁申報或撤銷申報，或大額申報后撤銷申報，以影響證券交易價格或誤導(dǎo)其他投資者；

（六）集合競價期間以明顯高于前收盤價的價格申報買入后又撤銷申報，隨后申報賣出該證券，或以明顯低于前收盤價 的價格申報賣出后又撤銷申報，隨后申報買入該證券；

（七）對單一證券在一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易；

（八）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；

（九）申報或成交行為造成市場價格異常或秩序混亂；

（十）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行相關(guān)交易的；

（十一）通過對證券及其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行與其評價、預(yù)測、投資建議方向相反的證券交易的；

（十二）通過策劃、實施虛假重大事項，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行相關(guān)交易的；

（十三）通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行相關(guān)交易的；

（十四）本所認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。

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