第四節 交易公開信息

5.4.1有價格漲跌幅限制的股票競價交易屬于下列情形之一的，本所分別公布相關股票當日買入、賣出金額最大 5 家會員證券營業部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額：

（一） 當日收盤價漲跌幅達到±20% 的各前 5 只股票；

（二） 當日價格振幅達到 30%的前 5 只股票；

價格振幅的計算公式為：價格振幅=（當日最高價-當日最低價）÷當日最低價×100%

（三） 當日換手率達到 20%的前 5 只股票；

換手率的計算公式為：換手率=成交股數÷無限售條件股份總數×100%

收盤價漲跌幅、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

5.4.2股票競價交易出現下列情形之一的，屬于異常波動， 本所公告該股票異常波動期間累計漲跌幅、成交量和成交金額， 以及異常波動期間累計買入、賣出金額最大 5 家會員證券營業部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額：

（一）最近 3 個有成交的交易日以內收盤價漲跌幅偏離值累計達到±40% ；

（二）中國證監會或者本所認定屬于異常波動的其他情形。前款所述最近 3 個有成交的交易日，是指在最長不超過 20

個交易日的期限以內股票最近 3 個有成交的交易日。

收盤價漲跌幅偏離值為單只股票漲跌幅與對應基準指數漲 跌幅之差。基準指數由本所向市場公告。

5.4.3異常波動指標自本所公告之日起重新計算。本所可以根據市場情況，調整異常波動的認定標準。

無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標的計算。

5.4.4本所可以根據市場需要，調整證券交易公開信息的內容和發布方式。

5.4.5證券交易公開信息涉及機構專用交易單元的，公布名稱為“機構專用”。

第六章 交易行為監督

6.1本所對證券交易過程中出現的下列事項，予以重點監控：

（一）涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為；

（二）可能影響證券交易價格或者證券成交量的異常交易

行為；

（三）證券交易價格或者證券成交量明顯異常的情形；

（四）買賣證券的范圍、時間、數量、方式等受到法律法規、部門規章及本所業務規則限制的行為；

（五）本所認為需要重點監控的其他事項。

6.2可能影響證券交易價格或者證券成交量的異常交易行 為包括：

（一）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量或持續買入或賣出相關證券；

（二）單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易；

（三）單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶，大筆申報、連續申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價；

（四）單獨或者合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續申報，致使該證券交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制；

（五）頻繁申報或撤銷申報，或大額申報后撤銷申報，以影響證券交易價格或誤導其他投資者；

（六）集合競價期間以明顯高于前收盤價的價格申報買入后又撤銷申報，隨后申報賣出該證券，或以明顯低于前收盤價 的價格申報賣出后又撤銷申報，隨后申報買入該證券；

（七）對單一證券在一段時期內進行大量且連續交易；

（八）大量或者頻繁進行高買低賣交易；

（九）申報或成交行為造成市場價格異常或秩序混亂；

（十）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，并進行相關交易的；

（十一）通過對證券及其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，誤導投資者作出投資決策，并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的證券交易的；

（十二）通過策劃、實施虛假重大事項，誤導投資者作出投資決策，并進行相關交易的；

（十三）通過控制發行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內容、時點、節奏，誤導投資者作出投資決策，并進行相關交易的；

（十四）本所認為需要重點監控的其他異常交易。

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本文標題：北交所發布交易規則(試行)出爐：精選層平移至北交所當日漲跌幅30% 11月15日起試行

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