股票發行及并購重組違規事項方面，一是掛牌公司相關責任主體在股票發行過程中與發行對象簽訂的協議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露；二是掛牌公司變更募集資金用途，未及時履行審議程序及信息披露義務；三是掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途；四是掛牌公司將募集資金從專用賬戶轉至公司其他銀行賬戶；五是掛牌公司在定向發行的新增股票完成登記前使用募集資金；六是掛牌公司及相關責任主體未及時披露股票發行過程中的特殊投資安排，也未披露業績承諾觸發后補償的實際執行情況；七是掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務，且未及時申請停牌。

權益變動違規事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。

附-全國股轉公司9月份關于對掛牌公司及相關責任主體采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況

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本文標題：全國股轉公司9月處理174宗違規：同心傳動等4家擬精選層公司被口頭警示

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