隨著蘇州恒久專利事件的曝光，越來越多的創業板公司被發現存在專利問題，或最具“含金量”的發明專利偏少，或上市前突擊申請。
理財周報IPO實驗室對今年以來、已過會創業板的14家名稱帶有“科技”二字的公司進行專利大檢驗，它們是：蘇州恒久光電科技、北京海蘭信數據科技、北京碧水源科技、北京當升材料科技、北京三聚環保新材料、北京煙臺龍源電力技術、杭州中瑞思創科技、上海華平信息技術、北京數碼視訊科技、國民技術、蘭州海默科技、易聯眾信息技術、蕪湖長信科技、深圳銀之杰等。
上述14家公司中，已被中國國家知識產權局或境外專利局授權的專利共計244項，但真正具有技術含量的發明專利只有69項，僅占28.3%。此外，在已獲授權的專利中，有11項專利已告失效。有趣的是，上述14家公司在招股書中特意羅列了各自正在申請的大量專利，但申請時間集中在2008年-2009年上市申報材料之關鍵時期。
發明專利不到3成，“很多是偽專利”
“很多專利都是形同虛設的，像實用新型專利、外觀專利都沒什么用，只有發明專利才有價值”，上海著名維權律師宋一欣對理財周報記者表示，看一個企業的專利就要看發明專利，只有發明專利才具有技術含量。
“對企業來說，發明專利的難度最大，而實用新型、外觀專利的創造性比較低”，廣東工業大學法學系主任王曉先告訴記者。
14家科技類公司中，已授權的專利有244項，而發明專利只有69項，僅占28.3%。從具體的公司來看，杭州中瑞思創科技擁有的55項專利中，僅有1項是發明專利；上海華平信息技術目前擁有44項專利，其中發明專利只有2項，僅占4.55%；而恒久光電已擁有的5項專利中，完全沒有發明專利的身影。
北京三聚環保新材料、國民技術、數碼視訊所擁有專利的技術含金量稍高一些。北京三聚環保新材料目前已經擁有的專利共34項，其中發明專利30項；國民技術目前擁有專利共26項，其中發明專利18項，占到了已有專利的69.23%；數碼視訊擁有12項專利，其中發明專利有7項，占到了58.33%。
創業板強調高科技，然而上市公司的“技術含量”卻普遍低下。“這就是中國的現實”，國信證券投行部副總經理魏安勝如此感嘆。“國內有很多專利是偽專利，實際上創業板上市公司的技術含量很低。”宋一欣表示。
7家北京公司上市前突擊申請，“為了上市而上市”
據查，創業板上市公司發明專利不多，但正在申請的發明專利卻不少，而且申請時間集中在上市前夕的2008年-2009年。有趣的是，突擊申請的9家創業板公司中，有多達7家來自北京區域。
從具體的公司來看，國民技術正在申請的專利共66項，除了2006年、2007年申請的3項專利外，其余63項專利都集中在2008年和2009年。而國民技術在申請的發明專利有61項。上市前夕，為什么一下子申請了這么多專利？國民技術董秘孫元對理財周報記者的解釋是，“專利是公司技術發展的成果，與上市無關”。
無獨有偶：數碼視訊在申請的發明專利有34項；北京三聚環保在申請的81項專利全是發明專利，而且全是在2008年以后申請的；數碼視訊在申請的36項專利中的26項是在2008年以后申請的；北京煙臺龍源電力技術正在申請29項專利，其中發明類27項，2008年后申請的有17項；北京碧水源正在申請的專利有23項，其中有17項是發明專利，申請時間都是在2008年以后；杭州中瑞思創科技正在申請的專利有16項，而在2009年申請的專利就有13項之多；北京當升材料科技正在申請的4項專利雖然都是發明專利，但都于2009年申請；北京海蘭信數據科技正在申請的4項發明專利均于2008年申請。
“很多企業是為了上市而去申請專利，很大程度是因為券商的惡性競爭，保薦人鼓勵公司去申請專利，但很多都是偽專利，在法律上是無效的”，上海著名維權律師宋一欣告訴記者。私募基金經理吳國平亦認為，“突擊申請專利，反映出很多公司是為了上市而上市，因為要符合‘高科技’的要求。公司因為沒有高科技，就只能在專利上做文章。”
11項專利已失效，“必須在第一時間進行披露”
理財周報記者調查的14家創業板公司，披露已被授權的專利共244項。但記者在國家知識產權局網站查詢發現其中11項已失效。失效的原因有：專利權轉移、發明專利申請公布后的視為撤回、未繳年費專利權終止。記者咨詢律師獲悉：所謂專利權轉移，是指專利所有權發生變更，原專利權人不再擁有此項專利所有權；所謂申請公布后的視為撤回，是指專利申請公開后，申請人沒有向專利局提交實質審查要求，專利隨后被撤回并失效；所謂未繳年費專利權終止，是指專利獲得授權之后，每年要繳納年費，若不按時上繳，則專利權被終止并失效。
北京碧水源、北京三聚環保屬于專利權轉移的代表。北京碧水源將發明專利——負壓脈沖清洗方法轉移給子公司江蘇碧水源環境科技公司；北京三聚環保將其一項發明專利——精制催化液化石油氣的方法，轉移給子公司。“實際上，母公司和子公司是兩個相對獨立的子公司，專利權轉移出去的話，母公司就不擁有專利所有權了。”國信聯合律師事務所一名律師對理財周報記者表示。
北京碧水源科技、北京煙臺龍源技術還遭遇“發明專利申請公布后的視為撤回”。
對此，北京煙臺龍源技術證券代表對記者解釋：“原因是這項專利(專利號200710152332.1)已通過專利號為200720178273.0的專利，后項對前項專利全部內容實施了有效保護。”北京碧水源科技有關人士則以“不了解”為由拒絕記者的質疑。
而蘇州恒久光電專利事件已被媒體曝光，其擁有的4項專利全因“未繳年費”而被終止。
“不管是何種原因導致專利失效，公司都必須在第一時間進行披露”，宋一欣告訴記者。
在審項目全部核查，“專利主要由律師負責”
隨著媒體曝光的創業板公司專利問題增多，證監會發行監管部日前已向各家保薦機構下發監管函，要求對5月1日前上報的在審項目全部核查。核查內容包括專利、商標、訴訟和仲裁、關聯方及招股說明書等文件披露的其他重要事項。
一家項目多產的券商投行部門負責人對記者說，監管層對于專利重新核查的問題，“目前還在征詢意見”，“保薦機構作為第一當事人，在專利核查這塊責任重大”。其同時表示，只要確定下來一個專利核查機制，作為保薦機構會大力支持。國信證券投行部副總經理魏安勝表示：“保薦機構要對招股書進行全部審核，但專利這一塊主要由律師負責。”
宋一欣受訪表示：“保薦機構對招股書的客觀內容應付全部審查責任，對專利審查最重要的是專利有效性審查”，“正在申請的專利可以在招股書上披露，但對在申請專利的法律狀態必須做出說明，比如公開、實質審查的生效等，對投資者要作出法律風險提示。”
宋一欣還認為，對專利必須關注兩大問題：專利是不是有效的；專利授權以后是不是每年都繳費了。“事實上，證監會在對上市公司專利審查上還不夠完善，我個人認為，證監會應該單獨出一個上市公司知識產權的披露提示，并規定在以后的定期報告如年報、半年報和季報中，披露知識產權的最新法律狀態。”
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