北京時間12月7日消息，根據SEC最新文件顯示，美國SEC指控四名中國人和兩家公司涉嫌環球天下股票內幕交易，凍結了他們的資產。SEC文件指出，在環球天下被培生溢價收購的消息公布的前幾周，六名被告先后共動用230萬美元購入環球天下股票。六名被告此交易中總共獲利超過270萬美元。
SEC舉例說明，在2011年11月18日，環球天下被培生收購的消息公布的前一個交易日，被告購買環球天下的股票總量合計占到該股票成交量35%；此外，若干被告的股票賬號在收購消息公布前也有明顯相關的操作；此外，SEC表示其中一個被告和環球天下的創始人和董事會主席張曉東有密切聯系，該被告對收購消息走漏或將負一定責任。
SEC文件顯示被告分別為：Sha Chen、Song Li、Lili Wang和Zhi Yao四名個人，All Know Holdings Limited公司，以及一或多名未知人士("Unknown Purchasers")。這些當事人在環球天下擔任何種職務以及與環球天下有何關聯尚不得知。
事件回顧：環球天下和培生2011年4月份開始討論潛在的并購可能性，培生給出了第一輪報價。此后，培生提高了收購報價，并于2011年7月26日開始做盡職調查，2011年10月雙方開始就并購進行談判，并于2011年11月初進一步討論收購的最終價格，2011年11月18日，雙方確定最終收購價，并于2011年11月18日后的周末最終敲定并購消息，11月21日公開并購消息。在二級市場上，根據相關數據顯示，正式公布收購消息的前一個交易日(11月18日)環球天下股票曾一度放量大漲21.85%，環球天下有幾個交易日曾出現莫名的放量大漲。11月21日，環球天下宣布被培生溢價105%總價2.94億美元全資收購，當日股價飆漲97%。SEC調查后表示環球天下宣布被培生收購前股票存在內幕交易行為。
SEC調查取證披露內幕交易細節：SEC的這份文件中詳細說明了六名被告在環球天下內幕交易的細節，調查取證包括了對涉嫌內幕交易的相關人員美股賬戶的調查和電腦操作記錄，以下為SEC披露的細節。
Lili Wang：2011年11月10日，Lili Wang通過在美國的瑞士信貸賬戶以3.53美元的價格購買了環球天下28000股ADS，該成交量占了當天環球天下股票交易總量的43%，Wang在11月8日通過兩筆電匯將10萬美元從中國銀行賬戶匯入瑞士信貸賬戶，目前wang仍然持有在瑞士信貸賬戶上的環球天下的股票。這筆交易的浮盈為19.7萬美元。
Wang和環球天下創始人兼董事會主席張曉東的關系密切，張曉東曾資助Wang買入環球天下IPO親友股，SEC文件稱，Wang在2010年10月6日開設瑞士信貸的賬戶，次日，Wang在環球天下IPO前一日以10.50美元的發行價認購獲得環球天下35000股親友股，總金額367500美元。2010年10月12日，wang獲得張名下的Oriental Light公司367574.50美元的電匯。SEC文件稱，Wang和張一直保持聯系，2011年10月5日，wang的瑞士信貸賬號要求wang支付當初購買環球天下IPO親友股時700美元的相關手續費，11月1日，張為wang支付了這一費用。wang開設瑞士信貸的賬號以后，一直未對用該賬號進行環球天下的股票操作，直到2011年11月進行了幾筆相關交易。
Sha Chen和 Zhi Yao分別在2010年3月份以各自名義在Interactive Brokers(IB)開設賬戶，Chen還在11月9日開設了All Know的公司賬戶，All Know沒有任何營業目的。在2011年11月16日前，chen、yao以及All Know均未在他們的IB賬號上進行環球天下的股票操作，此外，SEC調查顯示chen、yao以及All Know在不同時間均已同樣的IP和MAC地址登陸IB賬號，他們此后交易環球天下股票也用的是同一臺電腦。在收購消息公布的前三個交易日，All Know總共交易了148953股環球天下的ADS：2011年11月16日，以3.51美元的價格買入11萬股，占了環球當日股票成交量的40.5%；11月17日，以3.5美元的價格買入994股；11月18日，All Know以4.99美元的價格買入37959股。All Know目前一直持有該賬戶買入的股，浮盈100萬美元；11月30日，陳將IB上環球天下的交易所得轉入All Know的IB賬戶。
Sha Chen在消息公布前兩個交易日買入45321股環球股票：11月17日，Chen以3.83美元價格購入16550股；11月18日以4.98美元購入28771股；在并購消息公布后，Chen于2011年11月21日和11月23日分別以10.53美元和10.77美元的價格出售5321股和5000股，獲利72000美元，IB賬戶浮盈27.3萬美元。Chen在環球天下的股票操作中動用了20萬美元，但在其IB賬號申請中，她寫的年收入為0-39000美元，凈資產500001到1000000美元。yao在消息公布前三個交易日買入42994股環球股票：11月16日，以3.5美元的價格買入18400股；11月17日，均價3.67買入14584股；11月18日，均價4.73買入10000股；11月21日，以10.50美元的價格全部賣出，獲利28.5萬美元。同樣，SEC稱yao在IB的年收入和凈資產也和其買入環球天下股票動用的資金量相差較遠。
Song Li 2009年9月在TradeKing開始賬戶，此后一直未匯入資金，直到2011年10月17日，li往該賬戶匯入5000美元，在2011年11月4日將買入700股環球股票；11月4日，li另外會看2.5萬美金，并于7日買入7650股；11月9日，li再度匯入44426.37美元，并于9日買入9848股環球股票，11日買入134股，14日買入3460股；17日賣出4000股，并購消息公布的前一個交易日(18日)再度以更高價格買回2800股。并購消息公布后的11月21日和22日，li賣出他此前買入的20592股環球天下股票，均價10.51美元，獲利14.19萬美元。此外，在此期間，li曾多次下限價單試圖買入環球天下股票，但是有些訂單因為缺乏足夠資金未提交成交，多數則因為限價單報價低于市價而未成功交易。同樣，SEC稱li在IB的年收入和凈資產也和其買入環球天下股票動用的資金量相差較遠。
另外，Unknown Purchasers在11月18日以5.23美元的均價買入161100股環球股票(占了當天交易量的24%，當日環球成交量為平時四倍)，并于11月21日以10.50美元的價格全部賣出，獲利85萬美元。目前獲利仍在Unknown Purchasers開設的China Everbright賬戶中。
SEC表示，Sha Chen、Song Li、Lili Wang、 Zhi Yao以及Unknown Purchasers在進行該交易時掌握了培生收購環球天下的相關非公開信息。
目前以上四人和兩公司的相關資產已經被凍結。
(i美股)
SEC調查環球天下內幕交易文件
附錄：SEC指控的六個涉嫌環球天下內幕交易人員的資料(來自SEC文件)
All Know Holdings Limited ("All Know") is a British Virgin Islands corporation. All Know engaged in its Global Education trading through an account held at Interactive Brokers。
Sha Chen ("Chen") is 35 years old, a PRC citizen, and a resident of Shenzhen City, Guangdong Province, China. Chen is the President of All Know. Chen engaged in her Global Education trading through an account held at Interactive Brokers。
Song Li ("Li") is 43 years old, a PRC citizen, and a resident of Columbus, Indiana. Li engaged in her Global Education trading through an account held at TradeKing, LLC ("TradeKing")， which is based in Fort Lauderdale, Florida。
Lili Wang ("Wang") is 45 years old, a PRC citizen, and a resident of Beijing, China. Wang engaged in her Global Education trading through an account held at the San Francisco, California offices of Credit Suisse Securities (USA) LLC ("Credit Suisse"). Wang's trades in her Credit Suisse account clear through Pershing, LLC, a U.S.-based entity。
Zhi Yao ("Yao") is 34 years old, a PRC citizen, and a resident ofYa An, Sichuan Province, China. Yao engaged in his Global Education trading through an account held at Interactive Brokers. Yao, Chen, and All Know, at various times, used the same Internet Protocol ("IP") and Media Access Control ("MAC") addresses to access the brokerage accounts through which they traded in Global Education securities。
One or More Unknown Purchasers of American Depository Shares of Global Education and Technology Group Limited (the "Unknown Purchasers") purchased a large amount of Global Education securities on November 18,2011, through an omnibus account, numbered C * * * * 1722, in the name of China Everbright Securities (HK) Limited ("China Everbright"). China Everbright is a Hong Kong based private financial services firm organized under the laws of Hong Kong. China Everbright appears to be a subsidiary of Everbright Securities Company Limited, a Shanghai-based financial services firm. China Everbright's omnibus account and its assets are held at U.S.-based Citigroup Global Markets, Inc。("Citigroup"). Citigroup clears the trades in China Everbright's omnibus account。
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本文標題：SEC披露環球雅思內幕交易細節
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