北京時(shí)間12月7日消息，根據(jù)SEC最新文件顯示，美國SEC指控四名中國人和兩家公司涉嫌環(huán)球天下股票內(nèi)幕交易，凍結(jié)了他們的資產(chǎn)。SEC文件指出，在環(huán)球天下被培生溢價(jià)收購的消息公布的前幾周，六名被告先后共動(dòng)用230萬美元購入環(huán)球天下股票。六名被告此交易中總共獲利超過270萬美元。
SEC舉例說明，在2011年11月18日，環(huán)球天下被培生收購的消息公布的前一個(gè)交易日，被告購買環(huán)球天下的股票總量合計(jì)占到該股票成交量35%；此外，若干被告的股票賬號在收購消息公布前也有明顯相關(guān)的操作；此外，SEC表示其中一個(gè)被告和環(huán)球天下的創(chuàng)始人和董事會(huì)主席張曉東有密切聯(lián)系，該被告對收購消息走漏或?qū)⒇?fù)一定責(zé)任。
SEC文件顯示被告分別為：Sha Chen、Song Li、Lili Wang和Zhi Yao四名個(gè)人，All Know Holdings Limited公司，以及一或多名未知人士("Unknown Purchasers")。這些當(dāng)事人在環(huán)球天下?lián)魏畏N職務(wù)以及與環(huán)球天下有何關(guān)聯(lián)尚不得知。
事件回顧：環(huán)球天下和培生2011年4月份開始討論潛在的并購可能性，培生給出了第一輪報(bào)價(jià)。此后，培生提高了收購報(bào)價(jià)，并于2011年7月26日開始做盡職調(diào)查，2011年10月雙方開始就并購進(jìn)行談判，并于2011年11月初進(jìn)一步討論收購的最終價(jià)格，2011年11月18日，雙方確定最終收購價(jià)，并于2011年11月18日后的周末最終敲定并購消息，11月21日公開并購消息。在二級市場上，根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，正式公布收購消息的前一個(gè)交易日(11月18日)環(huán)球天下股票曾一度放量大漲21.85%，環(huán)球天下有幾個(gè)交易日曾出現(xiàn)莫名的放量大漲。11月21日，環(huán)球天下宣布被培生溢價(jià)105%總價(jià)2.94億美元全資收購，當(dāng)日股價(jià)飆漲97%。SEC調(diào)查后表示環(huán)球天下宣布被培生收購前股票存在內(nèi)幕交易行為。
SEC調(diào)查取證披露內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)：SEC的這份文件中詳細(xì)說明了六名被告在環(huán)球天下內(nèi)幕交易的細(xì)節(jié)，調(diào)查取證包括了對涉嫌內(nèi)幕交易的相關(guān)人員美股賬戶的調(diào)查和電腦操作記錄，以下為SEC披露的細(xì)節(jié)。
Lili Wang：2011年11月10日，Lili Wang通過在美國的瑞士信貸賬戶以3.53美元的價(jià)格購買了環(huán)球天下28000股ADS，該成交量占了當(dāng)天環(huán)球天下股票交易總量的43%，Wang在11月8日通過兩筆電匯將10萬美元從中國銀行賬戶匯入瑞士信貸賬戶，目前wang仍然持有在瑞士信貸賬戶上的環(huán)球天下的股票。這筆交易的浮盈為19.7萬美元。
Wang和環(huán)球天下創(chuàng)始人兼董事會(huì)主席張曉東的關(guān)系密切，張曉東曾資助Wang買入環(huán)球天下IPO親友股，SEC文件稱，Wang在2010年10月6日開設(shè)瑞士信貸的賬戶，次日，Wang在環(huán)球天下IPO前一日以10.50美元的發(fā)行價(jià)認(rèn)購獲得環(huán)球天下35000股親友股，總金額367500美元。2010年10月12日，wang獲得張名下的Oriental Light公司367574.50美元的電匯。SEC文件稱，Wang和張一直保持聯(lián)系，2011年10月5日，wang的瑞士信貸賬號要求wang支付當(dāng)初購買環(huán)球天下IPO親友股時(shí)700美元的相關(guān)手續(xù)費(fèi)，11月1日，張為wang支付了這一費(fèi)用。wang開設(shè)瑞士信貸的賬號以后，一直未對用該賬號進(jìn)行環(huán)球天下的股票操作，直到2011年11月進(jìn)行了幾筆相關(guān)交易。
Sha Chen和 Zhi Yao分別在2010年3月份以各自名義在Interactive Brokers(IB)開設(shè)賬戶，Chen還在11月9日開設(shè)了All Know的公司賬戶，All Know沒有任何營業(yè)目的。在2011年11月16日前，chen、yao以及All Know均未在他們的IB賬號上進(jìn)行環(huán)球天下的股票操作，此外，SEC調(diào)查顯示chen、yao以及All Know在不同時(shí)間均已同樣的IP和MAC地址登陸IB賬號，他們此后交易環(huán)球天下股票也用的是同一臺電腦。在收購消息公布的前三個(gè)交易日，All Know總共交易了148953股環(huán)球天下的ADS：2011年11月16日，以3.51美元的價(jià)格買入11萬股，占了環(huán)球當(dāng)日股票成交量的40.5%；11月17日，以3.5美元的價(jià)格買入994股；11月18日，All Know以4.99美元的價(jià)格買入37959股。All Know目前一直持有該賬戶買入的股，浮盈100萬美元；11月30日，陳將IB上環(huán)球天下的交易所得轉(zhuǎn)入All Know的IB賬戶。
Sha Chen在消息公布前兩個(gè)交易日買入45321股環(huán)球股票：11月17日，Chen以3.83美元價(jià)格購入16550股；11月18日以4.98美元購入28771股；在并購消息公布后，Chen于2011年11月21日和11月23日分別以10.53美元和10.77美元的價(jià)格出售5321股和5000股，獲利72000美元，IB賬戶浮盈27.3萬美元。Chen在環(huán)球天下的股票操作中動(dòng)用了20萬美元，但在其IB賬號申請中，她寫的年收入為0-39000美元，凈資產(chǎn)500001到1000000美元。yao在消息公布前三個(gè)交易日買入42994股環(huán)球股票：11月16日，以3.5美元的價(jià)格買入18400股；11月17日，均價(jià)3.67買入14584股；11月18日，均價(jià)4.73買入10000股；11月21日，以10.50美元的價(jià)格全部賣出，獲利28.5萬美元。同樣，SEC稱yao在IB的年收入和凈資產(chǎn)也和其買入環(huán)球天下股票動(dòng)用的資金量相差較遠(yuǎn)。
Song Li 2009年9月在TradeKing開始賬戶，此后一直未匯入資金，直到2011年10月17日，li往該賬戶匯入5000美元，在2011年11月4日將買入700股環(huán)球股票；11月4日，li另外會(huì)看2.5萬美金，并于7日買入7650股；11月9日，li再度匯入44426.37美元，并于9日買入9848股環(huán)球股票，11日買入134股，14日買入3460股；17日賣出4000股，并購消息公布的前一個(gè)交易日(18日)再度以更高價(jià)格買回2800股。并購消息公布后的11月21日和22日，li賣出他此前買入的20592股環(huán)球天下股票，均價(jià)10.51美元，獲利14.19萬美元。此外，在此期間，li曾多次下限價(jià)單試圖買入環(huán)球天下股票，但是有些訂單因?yàn)槿狈ψ銐蛸Y金未提交成交，多數(shù)則因?yàn)橄迌r(jià)單報(bào)價(jià)低于市價(jià)而未成功交易。同樣，SEC稱li在IB的年收入和凈資產(chǎn)也和其買入環(huán)球天下股票動(dòng)用的資金量相差較遠(yuǎn)。
另外，Unknown Purchasers在11月18日以5.23美元的均價(jià)買入161100股環(huán)球股票(占了當(dāng)天交易量的24%，當(dāng)日環(huán)球成交量為平時(shí)四倍)，并于11月21日以10.50美元的價(jià)格全部賣出，獲利85萬美元。目前獲利仍在Unknown Purchasers開設(shè)的China Everbright賬戶中。
SEC表示，Sha Chen、Song Li、Lili Wang、 Zhi Yao以及Unknown Purchasers在進(jìn)行該交易時(shí)掌握了培生收購環(huán)球天下的相關(guān)非公開信息。
目前以上四人和兩公司的相關(guān)資產(chǎn)已經(jīng)被凍結(jié)。
(i美股)
SEC調(diào)查環(huán)球天下內(nèi)幕交易文件
附錄：SEC指控的六個(gè)涉嫌環(huán)球天下內(nèi)幕交易人員的資料(來自SEC文件)
All Know Holdings Limited ("All Know") is a British Virgin Islands corporation. All Know engaged in its Global Education trading through an account held at Interactive Brokers。
Sha Chen ("Chen") is 35 years old, a PRC citizen, and a resident of Shenzhen City, Guangdong Province, China. Chen is the President of All Know. Chen engaged in her Global Education trading through an account held at Interactive Brokers。
Song Li ("Li") is 43 years old, a PRC citizen, and a resident of Columbus, Indiana. Li engaged in her Global Education trading through an account held at TradeKing, LLC ("TradeKing")， which is based in Fort Lauderdale, Florida。
Lili Wang ("Wang") is 45 years old, a PRC citizen, and a resident of Beijing, China. Wang engaged in her Global Education trading through an account held at the San Francisco, California offices of Credit Suisse Securities (USA) LLC ("Credit Suisse"). Wang's trades in her Credit Suisse account clear through Pershing, LLC, a U.S.-based entity。
Zhi Yao ("Yao") is 34 years old, a PRC citizen, and a resident ofYa An, Sichuan Province, China. Yao engaged in his Global Education trading through an account held at Interactive Brokers. Yao, Chen, and All Know, at various times, used the same Internet Protocol ("IP") and Media Access Control ("MAC") addresses to access the brokerage accounts through which they traded in Global Education securities。
One or More Unknown Purchasers of American Depository Shares of Global Education and Technology Group Limited (the "Unknown Purchasers") purchased a large amount of Global Education securities on November 18,2011, through an omnibus account, numbered C * * * * 1722, in the name of China Everbright Securities (HK) Limited ("China Everbright"). China Everbright is a Hong Kong based private financial services firm organized under the laws of Hong Kong. China Everbright appears to be a subsidiary of Everbright Securities Company Limited, a Shanghai-based financial services firm. China Everbright's omnibus account and its assets are held at U.S.-based Citigroup Global Markets, Inc。("Citigroup"). Citigroup clears the trades in China Everbright's omnibus account。
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本文標(biāo)題：SEC披露環(huán)球雅思內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)
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