新年前后，雖然市場(chǎng)不溫不火，昨日開(kāi)年首個(gè)交易日甚至更加疲弱，但是監(jiān)管層在此間并沒(méi)有休息，一些著力改善市場(chǎng)的政策、規(guī)定相繼出臺(tái)。
證監(jiān)會(huì)1月2日發(fā)布的《上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》(2011年修訂)，對(duì)并購(gòu)重組委委員的回避情形作了增補(bǔ)和明確，對(duì)委員買(mǎi)賣(mài)股票方面進(jìn)行更加嚴(yán)格的規(guī)定。
根據(jù)規(guī)定，并購(gòu)重組委委員在接受證監(jiān)會(huì)聘任后，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定如實(shí)申報(bào)登記證券賬戶及持有上市公司證券情況；持有上市公司證券的，應(yīng)在接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任之日起一個(gè)月內(nèi)清理賣(mài)出；因故不能清理賣(mài)出的，可提出申請(qǐng)鎖定證券賬戶；聘期結(jié)束可提出申請(qǐng)解禁證券賬戶。同時(shí)，還對(duì)委員審核并購(gòu)重組申請(qǐng)時(shí)的回避情形作了進(jìn)一步增補(bǔ)和明確：委員持有但已鎖定的證券，及委員親屬持有的與并購(gòu)重組資產(chǎn)相關(guān)的股份，應(yīng)及時(shí)提出回避。
與并購(gòu)重組方面加強(qiáng)審核人員的持股監(jiān)管不同，IPO方面則延長(zhǎng)了上市企業(yè)信息披露的時(shí)間。去年12月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于調(diào)整預(yù)先披露時(shí)間等問(wèn)題的通知》，據(jù)估算，調(diào)整后的預(yù)披露時(shí)間大約可提前1個(gè)月左右。而目前，IPO預(yù)披露時(shí)間在發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)5天前(不區(qū)分工作日與非工作日)。昨日還有媒體報(bào)道稱，創(chuàng)業(yè)板再融資的初審權(quán)將移交深圳證券交易所，該政策已經(jīng)通過(guò)了證監(jiān)會(huì)主席辦公會(huì)這一流程。
對(duì)于這一系列的政策改革，深圳一不愿具名的私募人士認(rèn)為，“都是換湯不換藥，沒(méi)有從根本上解決問(wèn)題，仍然缺少透明度。”他所說(shuō)的根本問(wèn)題，也是目前市場(chǎng)共識(shí)，就是改變新股發(fā)行機(jī)制，從審批制變?yōu)樽?cè)制，實(shí)現(xiàn)“真正的市場(chǎng)化發(fā)行”，增強(qiáng)發(fā)行的透明度，同時(shí)完善并真正實(shí)現(xiàn)退市制度。
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