中概股“獵殺”者首次揭開(kāi)真容

　　連續(xù)“獵殺”15只中國(guó)概念股，導(dǎo)致股價(jià)大跌、做空者暴賺的Alfred Little，終于被揭開(kāi)神秘面紗——這是化名，極可能是由境外投資基金EOS和境外調(diào)查公司IFRA的人共同組成。

　　日前，在美上市公司希爾威金屬礦業(yè)有限公司董事長(zhǎng)兼CEO馮銳接受《經(jīng)濟(jì)大案》欄目獨(dú)家專訪，講述了調(diào)查的詳細(xì)經(jīng)過(guò)。

　　據(jù)悉，這是國(guó)外做空機(jī)構(gòu)“獵殺”中國(guó)概念股以來(lái)，做空者Alfred Little真實(shí)身份在世界范圍內(nèi)的首次曝光。

　　遭襲

　　中國(guó)礦業(yè)股 被指13億會(huì)計(jì)欺詐

　　2011年9月2日早上6點(diǎn)鐘，希爾威金屬礦業(yè)有限公司董事長(zhǎng)兼CEO馮銳剛起床就接到公司獨(dú)立董事的來(lái)電，稱有人匿名給公司寄來(lái)一份報(bào)告，指責(zé)希爾威“存在13億加拿大元的會(huì)計(jì)欺詐”。

　　希爾威是一家在多倫多交易所和紐約證券交易所雙板上市的加拿大注冊(cè)的礦業(yè)公司，通過(guò)運(yùn)營(yíng)在河南等國(guó)內(nèi)省份的六座礦山，成為中國(guó)最大的原生白銀精粉生產(chǎn)商，但公司主要資產(chǎn)在中國(guó)，主要高管都是中國(guó)人，屬于典型的“中國(guó)概念股”。

　　這份長(zhǎng)達(dá)87頁(yè)的報(bào)告被同時(shí)寄往美國(guó)證券交易委員會(huì)、紐約證券交易所以及全球最大的財(cái)經(jīng)資訊公司彭博新聞社。此前，已經(jīng)有數(shù)十家在美國(guó)上市的中國(guó)公司遭到做空者“獵殺”，股價(jià)狂跌。

　　這時(shí)一查股市數(shù)據(jù)，希爾威股票做空方已猛漲到2700萬(wàn)股，占總股本近16%。

　　當(dāng)晚，馮銳與大多數(shù)高管通宵整理財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，第二天搶在股市開(kāi)盤前，把工商年檢報(bào)告、銀行對(duì)賬單、納稅申報(bào)表等95頁(yè)材料在網(wǎng)上公布。

　　“對(duì)方的指責(zé)要么毫無(wú)根據(jù)，要么草率武斷。公布的目的在于澄清事實(shí)�！瘪T銳解釋說(shuō)。

　　開(kāi)盤后股價(jià)從每股8.5美元直落到7美元，經(jīng)過(guò)澄清，最終穩(wěn)定在7美元以上，幾天后回升至9美元。

　　潛入礦區(qū)秘拍視頻 “獵殺”致?lián)p幾億美元

　　但第二輪“獵殺”迅速而至。9月13日、19日、21日、22日，一名自稱Alfred　Little的人在“Alfredlittle.com”網(wǎng)站上連發(fā)4篇文章，稱希爾威在地質(zhì)儲(chǔ)量、金屬品位、產(chǎn)量和盈利狀況等方面造假。

　　對(duì)方還公布了一份視頻文件，稱IFRA的“調(diào)查員”潛入礦區(qū)秘密監(jiān)控拍攝了20天，還在運(yùn)礦路上撿了礦石進(jìn)行了品位化驗(yàn)。

　　所有解釋都無(wú)濟(jì)于事，希爾威股價(jià)暴跌。僅9月14日一天，股價(jià)就下跌19%，當(dāng)天換手率占股本的三分之一。

　　10月24日，希爾威公司雇請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出審計(jì)報(bào)告證實(shí)不存在造假，之后股價(jià)才從6.20美元的谷底逐漸回升至9.5 美元。

　　但馮銳咽不下這口氣。他拍著厚厚的審計(jì)報(bào)告對(duì)記者說(shuō)：“我們審計(jì)花了250萬(wàn)美元，回購(gòu)股票花了3500萬(wàn)美元，市值少了幾億美元。做空者卻通過(guò)造假至少獲利幾億美元，憑什么?”

　　審計(jì)報(bào)告發(fā)布當(dāng)天，馮銳和公司的高管一致決定：“我們要跟他們干到底!”

　　起訴

　　發(fā)調(diào)查傳票 催款函顯示做空者“足跡”

　　想斗，至少要知道對(duì)方是誰(shuí)、在哪里。

　　撰寫(xiě)報(bào)告的Alfred Little已經(jīng)攻擊并做空了包括希爾威、中國(guó)綠色農(nóng)業(yè)在內(nèi)的15家“中國(guó)概念股”，但一直隱藏在暗處，對(duì)方只承認(rèn)，Alfred Little是化名。

　　希爾威公司花數(shù)百萬(wàn)美元聘請(qǐng)國(guó)外律所進(jìn)行調(diào)查。在律師建議下，2011年9月23日，希爾威公司將Alfred Little等匿名人士告上紐約州高等法院索賠1億美元。

　　根據(jù)美國(guó)法律，該訴訟賦予了希爾威公司律師以紐約州高等法院名義，向證人發(fā)出調(diào)查傳票的權(quán)利。

　　此前律師發(fā)現(xiàn)，2011年3月29日，Alfred Little通過(guò)美通社(PR Newswire)發(fā)布了一條由IFRA編寫(xiě)的攻擊“中概股”西安寶潤(rùn)的做空新聞。于是，律師向美通社發(fā)出調(diào)查傳票。12月21日，美通社向希爾威提供了關(guān)于Alfred Little的一切資料。

　　通過(guò)美通社發(fā)布新聞是有償?shù)摹Ｃ劳ㄉ绨l(fā)出的催款函顯示，做空新聞的提供者是一名72歲的美國(guó)老太，地址為美國(guó)密歇根州的Lapeer市某街區(qū)。催款后，她從住處寄出一張金額為1495美元的支票。

　　律師調(diào)查發(fā)現(xiàn)，她有個(gè)42歲的兒子，叫Zane Andrew Heilig。做空新聞是他讓母親替自己發(fā)給美通社的， 錢也是他給母親的。

　　老人曾給美通社留下兩個(gè)聯(lián)系電話，其中一個(gè)號(hào)碼為604824××××，位于加拿大溫哥華附近。

　　Zane是EOS基金公司溫哥華分公司的經(jīng)理。那個(gè)溫哥華座機(jī)正是EOS基金公司的辦公電話。

　　做空“主謀”簡(jiǎn)介

　　Jon R.Carnes，現(xiàn)年39歲，美國(guó)籍，住拉斯韋加斯市。EOS基金的發(fā)起人和公司主席。經(jīng)過(guò)調(diào)查，EOS基金有做空希爾威的重大嫌疑。據(jù)報(bào)道，EOS基金利用IFRA的名義開(kāi)展活動(dòng)。

　　美國(guó)股市“做空中國(guó)概念股”產(chǎn)業(yè)鏈

　　做空者潛入某只股票

　　唱空者發(fā)布研究報(bào)告質(zhì)疑業(yè)績(jī)不實(shí)

　　美國(guó)媒體跟進(jìn)炒作，形成輿論氛圍

　　股價(jià)大跌后由對(duì)沖基金拋售股票獲利

　　主要做空“嫌疑人”名單

　　海外人員

　　黃崑(Kun Huang)， 加拿大籍，EOS基金亞洲區(qū)經(jīng)理

　　黃曉夫(Jeff Huang)，持加拿大綠卡，EOS分析師

　　黃必強(qiáng)，國(guó)籍不明，EOS副總裁

　　在華人員

　　劉北辰(Beth Liu)副總裁，住青島

　　王希平，董秘，住成都

　　劉麗(Li Liu)，董秘，住成都

　　調(diào)查

　　涉嫌基金公司 主業(yè)為中國(guó)企業(yè)融資上市

　　EOS基金的主要業(yè)務(wù)是“幫中國(guó)等國(guó)家的中小型企業(yè)進(jìn)行融資”。

　　EOS基金的高管，半數(shù)是美國(guó)白人，半數(shù)是華人。大多數(shù)高管的學(xué)歷都在碩士以上，且在金融投資領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)極為豐富。

　　EOS基金的發(fā)起人和公司主席叫Jon R.Carnes。2004年他將EOS基金帶進(jìn)中國(guó)，如今半數(shù)高管常駐中國(guó)。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)一連串“巧合”：EOS公司原副總裁專門負(fù)責(zé)中國(guó)公司在美國(guó)的上市事宜，他是兩家中國(guó)公司的投資聯(lián)系人，這兩家公司均遭“獵殺”。

　　EOS基金一位前中國(guó)合伙人在兩家中國(guó)公司擔(dān)任獨(dú)立董事，在另一家中國(guó)公司擔(dān)任特別顧問(wèn)，這三家公司也遭“獵殺”。

　　“我們高度懷疑，EOS基金先通過(guò)幫助中國(guó)公司在美國(guó)包裝上市，之后再利用了解到的對(duì)公司不利的信息做空。先殺熟，殺光了之后，又開(kāi)始盯上我們這些生臉兒�！瘪T銳說(shuō)。

　　基金公司承認(rèn) 利用調(diào)查公司名義活動(dòng)

　　另一個(gè)電話號(hào)碼位于香港，是商務(wù)調(diào)查公司IFRA的辦公電話。

　　律師調(diào)查發(fā)現(xiàn)：為了回應(yīng)德?tīng)栯娖鞯钠鹪V，Alfred Little曾向紐約州高等法院遞交宣誓書(shū)，承認(rèn)其是利用IFRA的名義開(kāi)展活動(dòng)。

　　之后律師又查到了一份鐵證：IFRA聯(lián)系人黃宏發(fā)在美國(guó)東部時(shí)間2011年10月11日上午，在成都上網(wǎng)，IP地址為112.193.146.202;半小時(shí)后，EOS基金主席Jon R.Carnes用同一IP地址上網(wǎng)。

　　“可見(jiàn)，IFRA和EOS就是一伙的!”馮銳說(shuō)。

　　行蹤詭秘 公布的辦公地址是“鐘點(diǎn)房”

　　EOS和IFRA，行蹤都十分詭秘。律師按照EOS官網(wǎng)上顯示的溫哥華辦公地址上門查找，發(fā)現(xiàn)該地址是個(gè)“鐘點(diǎn)房”。

　　當(dāng)律師詢問(wèn)如何聯(lián)系到Jon R.Carnes時(shí)，前臺(tái)服務(wù)員手寫(xiě)了一張便條，便條上的聯(lián)系電話正是Zane的母親留給美通社的號(hào)碼。以電話號(hào)碼為線索，律師最終確認(rèn)，其真實(shí)辦公地址位于溫哥華附近的Richmond市。

　　EOS在成都也有辦事處，有5位全職人員及數(shù)名兼職工作人員。但律師發(fā)現(xiàn)，其公布的地址也是“鐘點(diǎn)房”。

　　律師還根據(jù)IFRAgroup.com的域名注冊(cè)公司提供的信息，找到IFRA在美國(guó)舊金山和香港的辦公地址。實(shí)地調(diào)查時(shí)律師發(fā)現(xiàn)，前一地址是一家桑拿按摩店，后一地址又是一家“鐘點(diǎn)房”。

　　威脅

　　做空者撰文稱 不停止訴訟將“進(jìn)一步調(diào)查”

　　希爾威的調(diào)查被做空者察覺(jué)。2011年12月19日，“Alfredlittle.com”網(wǎng)站上出現(xiàn)一篇文章稱：“今后本網(wǎng)站只刊登試圖不斷通過(guò)威脅、綁架或法律訴訟迫使批評(píng)者閉嘴的中國(guó)公司的研究報(bào)告”。

　　文章中使用了“極權(quán)主義”、“暴君”等字眼形容起訴維權(quán)的中國(guó)公司，還透露出威脅之意：“如果希望阻止網(wǎng)站的進(jìn)一步調(diào)查，需要停止‘冗長(zhǎng)而無(wú)聊的法律訴訟’，并‘放過(guò)撰稿人’�！�

　　“我們覺(jué)得這篇文章很可笑。這正說(shuō)明他們已經(jīng)害怕了，我們一定要維權(quán)到底!”馮銳說(shuō)。

　　●最新進(jìn)展

　　中國(guó)境內(nèi)已有突破進(jìn)展

　　希爾威公司先后向美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局、加拿大皇家騎警、美國(guó)證監(jiān)會(huì)、美國(guó)證券交易監(jiān)管協(xié)會(huì)、加拿大BC省證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)有關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)案并獲得立案。

　　報(bào)案后，Alfred Little 撰文宣稱，他的兩名調(diào)查員在中國(guó)境內(nèi)被警察扣留了。

　　據(jù)知情人介紹，2011年底，此案在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)取得突破性進(jìn)展，但由于此案正處于偵查階段，有關(guān)人士表示目前不便透露詳情。

　　追加起訴欲揪對(duì)沖基金

　　2012年1月9日，希爾威公司向美國(guó)紐約州高等法院遞交了一份修改后的起訴書(shū)，追加EOS基金、Jon R.Carnes、Zane Heilig、黃宏發(fā)以及IFRA公司作為被告。

　　受訪時(shí)希爾威公司董事長(zhǎng)馮銳表示，追加起訴EOS和IFRA是希望順藤摸瓜，抓出其背后的對(duì)沖基金。

　　“EOS和IFRA的背后，有對(duì)沖基金。不是可能有，是肯定有!”馮銳說(shuō)。

　　據(jù)加拿大《環(huán)球郵報(bào)》報(bào)道，2011年9月14日，IFRA分析師Dino Huang接受采訪時(shí)稱，IFRA是受雇于一家對(duì)沖基金公司去調(diào)查希爾威的。該基金大量賣空希爾威的股票，從中獲利。

　　EOS電話已無(wú)法接通

　　通過(guò)公開(kāi)途徑無(wú)法查到EOS基金和商務(wù)調(diào)查公司IFRA的聯(lián)系方式。記者幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)，找到了EOS公司位于加拿大的座機(jī)號(hào)碼和IFRA位于香港的座機(jī)號(hào)碼。但多日來(lái)記者一直撥打，但均無(wú)人接聽(tīng)。

　　記者還找到了EOS分析師黃曉夫的手機(jī)號(hào)碼，但撥打后發(fā)現(xiàn)已停機(jī)。

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