近日，上交所對在“怡球資源”、“人民網(wǎng)”、“翠微股份”等新股交易中出現(xiàn)新股異常交易行為的賬戶予以口頭或書面警示，對新股異常交易行為嚴(yán)重的多個賬戶采取了盤中暫停當(dāng)日交易措施，對情節(jié)特別嚴(yán)重的黃某某證券賬戶予以限制交易3個月的紀(jì)律處分。通過強(qiáng)化新股交易事前、事中和事后全程監(jiān)管，有力打擊了新股炒作行為。
上交所于3月8日發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》和《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期客戶交易行為管理工作的通知》。為進(jìn)一步加大對炒新行為的打擊力度，上交所對炒新賬戶進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，將其列入重點(diǎn)監(jiān)控對象，以提高監(jiān)控的針對性。對于盤中出現(xiàn)的新股異常交易行為，通過口頭提醒、書面發(fā)函等手段，及時向市場傳遞監(jiān)管信息。對于屢次參與新股炒作的賬戶，果斷采取盤中暫停當(dāng)日交易、限制交易、上報證監(jiān)會查處等措施。例如，2月底上交所就限制了黃某某、蘇某某等炒新賬戶的交易，同時將部分炒新賬戶上報證監(jiān)會調(diào)查。
自《通知》發(fā)布后，截至5月10日上交所共有8只新股上市，其中“怡球資源”、“人民網(wǎng)”等4只新股觸發(fā)了盤中臨時停牌標(biāo)準(zhǔn)。對存在新股異常交易行為的證券賬戶，上交所及時采取了一系列監(jiān)管措施，抑制新股炒作。此外，上交所還加大對新股首日交易特點(diǎn)的信息揭示，及時通過媒體向市場揭示了“怡球資源”、“人民網(wǎng)”等新股上市首日，個人大戶買入占比大幅下降、中小投資者成為首日買入主力的實際交易情況，讓投資者對參與新股交易的風(fēng)險有更加直觀的認(rèn)識。
上交所表示，今后將加大兩個《通知》的執(zhí)行力度，切實防范和抑制新股炒作行為，同時繼續(xù)研究優(yōu)化新股上市初期交易機(jī)制，加強(qiáng)新股投資者適當(dāng)性管理，完善投資者參與新股交易的長效管理機(jī)制，切實引導(dǎo)市場理性參與新股交易。
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