證監(jiān)會加強(qiáng)重組股異動的監(jiān)管正在加速。昨天，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，正式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)向社會公開征求意見。其中明確強(qiáng)調(diào)，重組股異動涉嫌內(nèi)幕交易，一旦出現(xiàn)此情況，上市公司應(yīng)該立即暫停重組進(jìn)程。
涉嫌內(nèi)幕交易應(yīng)暫停重組進(jìn)程
重組股在重組過程中不斷上演漲停戲碼的一幕在資本市場上頗為常見，其中有相當(dāng)數(shù)量是因為消息提前泄露所致。對此，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《規(guī)定》，上市公司停牌進(jìn)入重大資產(chǎn)重組程序后，交易所立即啟動股票異常交易核查程序，并及時將股票異常交易信息上報證監(jiān)會。證監(jiān)會對股票異常交易信息進(jìn)行核查后，如認(rèn)為涉嫌內(nèi)幕交易，決定立案稽查的，上市公司應(yīng)暫停重組進(jìn)程，并及時進(jìn)行信息披露和風(fēng)險提示。
根據(jù)涉嫌內(nèi)幕交易的主體在重大資產(chǎn)重組中地位和角色的不同以及法人和自然人的區(qū)別，如果屬于《規(guī)定》中可以通過撤換或退出重組交易達(dá)到“消除影響”的，經(jīng)交易所和證監(jiān)會確認(rèn)后，上市公司可以恢復(fù)重組進(jìn)程，如果上市公司及其控股股東、實際控制人、占本次重組總交易金額的比例在20%以上的交易對方因本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的內(nèi)幕交易行為被證監(jiān)會行政處罰或者被司法機(jī)構(gòu)依法追究刑事責(zé)任的，證監(jiān)會會終止審核。
被舉報公司將不予受理審核
意見稿顯示，存在針對本次重大資產(chǎn)重組有關(guān)的重大市場質(zhì)疑或者涉嫌違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章且有明確線索的舉報的，中國證監(jiān)會對相關(guān)行政許可申請不予受理，已受理的暫停審核。
重大市場質(zhì)疑已經(jīng)被澄清、或相關(guān)事項已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)確認(rèn)、或經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核查未發(fā)現(xiàn)存在與本次重大資產(chǎn)重組有關(guān)的違法違規(guī)行為，未受理的證監(jiān)會恢復(fù)受理程序，暫停審核的恢復(fù)審核。
意見稿強(qiáng)調(diào)，上市公司及其控股股東、實際控制人、交易相關(guān)方、證券公司及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)配合證券監(jiān)管部門的執(zhí)法工作。拒不配合的，證監(jiān)會將依法采取監(jiān)管措施，并將實施監(jiān)管措施的情況對外公布。
證監(jiān)會將嚴(yán)打重組相關(guān)內(nèi)幕交易
證監(jiān)會表示，發(fā)布此《規(guī)定》，主要為進(jìn)一步細(xì)化完善防控制度安排，對與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的內(nèi)幕交易行為實施重點防控和打擊。旨在將重大資產(chǎn)重組當(dāng)事人、利益方和相關(guān)主體的內(nèi)幕信息管理水平與重大資產(chǎn)重組進(jìn)程密切聯(lián)系起來，要求上述主體在進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時，必須切實提高保密意識和內(nèi)幕信息管理水平，真正承擔(dān)起對相關(guān)內(nèi)幕信息的管理職責(zé)，做好內(nèi)幕信息的保密工作。
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