北京時間周二，美國證交會(SEC)指控一名駐紐約的對沖基金經(jīng)理和其他兩家公司，涉嫌在中國英霞國際集團(下稱“英霞國際”)通過反向并購中存在內(nèi)幕交易、誤導投資者等非法行為。這位名叫Peter Siris的美國對沖基金經(jīng)理，在業(yè)內(nèi)以投資中國概念股和撰寫博客成名。
根據(jù)SEC指控，Peter Siris作為中概股的活躍投資人、媒體專欄作家，利用其影響力誤導投資者通過旗下兩只基金投資英霞國際。在這個過程中，Peter Siris涉嫌利用非公開信息進行非法內(nèi)幕交易，此外，他還從英霞國際首席執(zhí)行官的父親手中獲得股票，并進行交易出售，但上述交易均未履行合法程序，而且未能及時向投資者披露其與公司內(nèi)在的密切聯(lián)系。
SEC表示，在英霞集團首席執(zhí)行官焦英霞致信Peter Siris承認存在非法集資行為之后，后者迅速拋出了公司股票，并且在公司垮臺之后，才公開致函投資者披露信息，但措辭居然是“有理由相信公司能實現(xiàn)重組”。
指控涉及的英霞國際，在2009年因為高管犯下非法集資詐騙罪被查封，曾在OCTBB以代碼CYXI交易，今年3月已經(jīng)被SEC以“未按時提交財務情況報告說明，也未能及時履行其他約定”為由，注銷場外交易股票注冊。
公開信息顯示，該公司在中國運營的實體是一年多前因為非法集資詐騙22億元人民幣被查封的哈爾濱英霞實業(yè)有限公司。因為非法集資詐騙罪，一年前哈爾濱中級人民法院一審判處其法人代表焦英霞及總裁楊春孝死刑。
而據(jù)最新消息，Peter Siris已經(jīng)同意向美國監(jiān)管機構支付110萬美元達成了訴訟和解，只是未承認或否認相關指控。業(yè)內(nèi)人士則表示，“SEC此次劍指對沖基金經(jīng)理，也是徹查整個中概股涉嫌內(nèi)幕交易中的一環(huán)，過去很多中國公司利用借殼實現(xiàn)赴美上市的目的，其中不少都暴露出會計違規(guī)造假等丑聞，這意味著SEC在早先時候表示對中國公司進行的系列調(diào)查從未停止，而且就算退市或已注銷了股票登記，一旦發(fā)現(xiàn)問題，也不會停止追究違法責任。”
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本文標題：SEC指控美基金經(jīng)理違規(guī) 中概股調(diào)查未停
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