第一條 為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》，吸引國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項目向海淀區(qū)集聚，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，推動海淀區(qū)自主創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(第39號令)、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2008〕116號)，并參照《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實施暫行辦法》(京發(fā)改〔2008〕1167號)等有關(guān)文件精神，制定本辦法。

　　第二條 海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱“引導(dǎo)基金”)是由區(qū)政府專門設(shè)立的旨在引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域并按照“政府引導(dǎo)、市場運作”的原則進行投資運作的政策性基金。

　　第三條 引導(dǎo)基金主要用于引導(dǎo)各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向符合北京城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向初創(chuàng)期和成長期中小企業(yè)投資。

　　第四條 引導(dǎo)基金主要采用參股、成立基金和融資擔(dān)保三種方式對外合作投資。

　　參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。

　　成立基金(包含基金的基金)是指引導(dǎo)基金與其他合作方共同出資發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　融資擔(dān)保是指根據(jù)信貸征信機構(gòu)提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，采取提供融資擔(dān)保方式支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

　　第五條 引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和財務(wù)會計制度的規(guī)定。

　　第六條 引導(dǎo)基金總規(guī)模為5億元，資金來源主要包括以下幾個方面：

　　(一)區(qū)級財政預(yù)算安排;

　　(二)中央、市財政補助的扶持企業(yè)發(fā)展資金;

　　(三)引導(dǎo)基金運作產(chǎn)生的收益;

　　(四)區(qū)政府確定的其他資金。

　　第二章 引導(dǎo)基金的合作項目

　　第七條 引導(dǎo)基金的合作項目主體須滿足以下條件：

　　(一)承諾合作設(shè)立的參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定程序備案并在海淀區(qū)進行稅務(wù)登記;

　　(二)協(xié)議承諾出資規(guī)模在5000萬元人民幣以上，且出資人首期出資在2000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資;

　　(三)有明確的投資領(lǐng)域;至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資

　　或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員;至少3個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年收益率不低于該行業(yè)市場平均收益率;管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

　　第八條 引導(dǎo)基金的評審規(guī)程如下：

　　(一)公開征集。受引導(dǎo)基金委托，受托管理機構(gòu)面向社會公開征集引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，擬訂相關(guān)投資及管理方案。

　　(二)評審。政府有關(guān)部門、行業(yè)自律組織、社會專家組成評審委員會，成員為單數(shù)。評審委員會負責(zé)對投資及管理方案進行評審并將評審結(jié)果上報理事會。

　　(三)理事會決策。理事會對評審委員會提出的投資及管理方案評審結(jié)果以記名投票方式進行表決，表決通過后由引導(dǎo)基金授權(quán)受托管理機構(gòu)及托管銀行實施投資方案。

　　(四)社會公示。經(jīng)理事會審議通過的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在相關(guān)媒體上予以公示，公示期1周。

　　第九條 引導(dǎo)基金按總股本(基金總規(guī)模)30%以下的比例出資。引導(dǎo)基金單筆出資額一般在3000萬元至5000萬元以內(nèi)，超出上述范圍須經(jīng)理事會批準(zhǔn)。

　　第十條 引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、匯市、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資領(lǐng)域;不得用于贊助、捐贈等支出用途。基金的閑置資金可用于銀行儲蓄、購買國

　　債、有財政擔(dān)保的其他政府債券等無風(fēng)險保值操作。

　　第三章 引導(dǎo)基金的管理機構(gòu)及職責(zé)

　　第十一條 引導(dǎo)基金的最高決策機構(gòu)為引導(dǎo)基金理事會。由區(qū)長、相關(guān)副區(qū)長、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)金融辦、區(qū)財政局、區(qū)國資委、海淀園服務(wù)體系與公共平臺建設(shè)處等區(qū)政府相關(guān)部門負責(zé)人組成，負責(zé)引導(dǎo)基金重大事項的決策。理事會辦公室設(shè)在受托管理機構(gòu)。

　　第十二條 引導(dǎo)基金理事會委托具有獨立事業(yè)法人資格機構(gòu)作為引導(dǎo)基金的名義出資代表，并確定受托管理機構(gòu)。

　　第十三條 引導(dǎo)基金通過參股、成立基金、融資擔(dān)保對外合作的項目根據(jù)引導(dǎo)基金項目評審規(guī)程選定。評審規(guī)程的實施細則由區(qū)金融辦依本辦法第八條制訂，經(jīng)理事會批準(zhǔn)生效。

　　第十四條 名義出資代表根據(jù)引導(dǎo)基金理事會的委托，與受托管理機構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。

　　第十五條 受托管理機構(gòu)具體負責(zé)引導(dǎo)基金理事會辦公室的日常管理工作以及引導(dǎo)基金對外合作方案擬訂、退出回收等日常規(guī)范性管理工作。

　　受托管理機構(gòu)定期向理事會報送引導(dǎo)基金投資計劃、運行情況、相應(yīng)財務(wù)文件及對引導(dǎo)基金投資情況的績效評價等相關(guān)報告。

　　第十六條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)應(yīng)當(dāng)在投資人協(xié)議、企業(yè)章程等法律文件中明確下列事項：

　　(一)不得對已上市企業(yè)進行股權(quán)投資，但是所投資的企業(yè)

　　上市后，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限;

　　(二)投資對象不屬于合伙或有限合伙企業(yè);

　　(三)不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);

　　(四)原則上不得控股被投資企業(yè);

　　(五)對單個企業(yè)的投資不得超過參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)資本總額的20%;

　　(六)投資于海淀區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金額度不低于引導(dǎo)基金參股出資總額的1.5倍。

　　第十七條 為保證引導(dǎo)基金安全運行，須確定一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的托管銀行，具體負責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作并對引導(dǎo)基金投資區(qū)域、方向、比例等進行動態(tài)監(jiān)管。托管銀行定期向區(qū)財政局、理事會秘書處及受托管理機構(gòu)出具托管報告。

　　第四章 引導(dǎo)基金的退出及收益分配

　　第十八條 引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)穩(wěn)定運營后，依照有關(guān)規(guī)定及協(xié)議約定，可在適當(dāng)時機將股權(quán)(出資)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他投資人或公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)(出資)以實現(xiàn)退出，也可在投資到期后退出投資，以促進引導(dǎo)基金的循環(huán)使用。

　　第十九條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)應(yīng)當(dāng)在投資人協(xié)議、企業(yè)章程等法律文件中明確下列事項：

　　(一)引導(dǎo)基金參股(出資)期限一般不超過10年，不得長于所投資企業(yè)的營業(yè)期限;

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