繼5月7日的會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席郭樹清指出證券業(yè)創(chuàng)新已打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，具備良好條件之后，5月8日，主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的證監(jiān)會(huì)副主席莊心一發(fā)表講話，再度為券商創(chuàng)新打下強(qiáng)心針。

監(jiān)管層包容失敗

莊心一將這次會(huì)議強(qiáng)調(diào)為證券業(yè)“新的起點(diǎn)”。

在監(jiān)管方式上，其闡述了券商創(chuàng)新思路：“推進(jìn)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是個(gè)系統(tǒng)工程，監(jiān)管部門也要順應(yīng)形勢(shì)，及時(shí)更新監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管手段，在切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益的同時(shí)，最大限度地放松行業(yè)管制。既為證券公司創(chuàng)新發(fā)展提供足夠的空間，積極營(yíng)造良好環(huán)境，又繼續(xù)推進(jìn)證券行業(yè)對(duì)外開放，促進(jìn)行業(yè)整體服務(wù)和管理水平的提升。”

據(jù)其透露，下一步監(jiān)管改革的主要思路，首先是堅(jiān)持正確的監(jiān)管理念，牢固樹立服務(wù)意識(shí)，不斷提高監(jiān)管公信力。更為重要的是，在守住監(jiān)管底線的前提下，包容失敗。

而在完善監(jiān)管手段和方法，未來(lái)監(jiān)管層將減少審批，加強(qiáng)事中監(jiān)測(cè)和事后問責(zé)。特別是加強(qiáng)對(duì)信息披露的監(jiān)管和對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度，強(qiáng)化行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。

此外，監(jiān)管層將全力支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，始終如一、堅(jiān)定務(wù)實(shí)地做好相關(guān)工作。

據(jù)一位參會(huì)的券商人士對(duì)記者回憶其中的一個(gè)細(xì)節(jié)：莊心一對(duì)臺(tái)下的各大券商高管說(shuō)：“(監(jiān)管者)永遠(yuǎn)不要對(duì)創(chuàng)新說(shuō)NO，要說(shuō)好！”而此時(shí)現(xiàn)場(chǎng)的反應(yīng)則是以掌聲回報(bào)。

“會(huì)上還提出要給予每一家證券公司公平公正的機(jī)會(huì)，不少高管都埋頭記下了這句話。”其指出。

五會(huì)場(chǎng)熱議

“郭樹清主席昨天就證券公司創(chuàng)新發(fā)展講話，大家在討論時(shí)(包括五個(gè)分會(huì)場(chǎng))都表示很振奮，很給力。”興業(yè)證券董事長(zhǎng)蘭榮指出。

事實(shí)上，在5月7日五大分會(huì)場(chǎng)討論中，囊括了從綜合創(chuàng)新、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新到證券公司對(duì)外開放等議題。

其中，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，主題是轉(zhuǎn)型從傳統(tǒng)通道向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。而這涉及到“投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展”、“財(cái)富管理體系的建設(shè)”及“券商特色化經(jīng)營(yíng)”等三個(gè)方面。

國(guó)泰君安總裁陳耿介紹了券商在這方面的兩大訴求。

首先是“建議監(jiān)管層在證券公司分類評(píng)價(jià)體系中，適當(dāng)增強(qiáng)‘競(jìng)爭(zhēng)力’及‘創(chuàng)新’相關(guān)指標(biāo)權(quán)重，逐步放松對(duì)證券公司凈資本的要求。”

其次是對(duì)監(jiān)管方式的建議，“建議監(jiān)管層創(chuàng)新監(jiān)管方式與原則，變‘規(guī)定證券公司可以做何種業(yè)務(wù)”為‘規(guī)定證券公司不可以做何種業(yè)務(wù)’。”

投行業(yè)務(wù)專場(chǎng)則將重點(diǎn)聚焦在“發(fā)展并購(gòu)業(yè)務(wù)、推動(dòng)發(fā)行制度改革、發(fā)展固定收益業(yè)務(wù)”。

其中，新股發(fā)行體制改革上，券商仍有眾多訴求。

中信證券總經(jīng)理程博明將此概括為三點(diǎn)：允許主承銷商在發(fā)行方案設(shè)計(jì)時(shí)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和項(xiàng)目特點(diǎn)量體裁衣；逐步放寬對(duì)推薦類機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者具體家數(shù)的限制；逐步給予主承銷商一定的配售權(quán)。

值得注意的是，目前對(duì)于并購(gòu)業(yè)務(wù)在政策層面已有多項(xiàng)破題。

上市部主任歐陽(yáng)澤華在此前的分會(huì)討論上就透露，目前監(jiān)管層考慮在上半年將并購(gòu)審核的過(guò)程公開化；在并購(gòu)的成本問題上，證監(jiān)會(huì)正同財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局進(jìn)行協(xié)調(diào)，降低包括并購(gòu)重組在內(nèi)的整個(gè)資本市場(chǎng)的交易稅費(fèi)問題。海外并購(gòu)方面，發(fā)改委也正在考慮修改海外戰(zhàn)略投資者的準(zhǔn)入辦法。

值得注意的是，目前中信證券作為首家開發(fā)并購(gòu)基金產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)，正在申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)。

而在資管方面，《關(guān)于〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法〉及其配套細(xì)則的修訂說(shuō)明》則讓眾多券商資管人士看到了巨大的發(fā)展空間。

“法律定位上，明確券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用信托法，為券商資管創(chuàng)造公平統(tǒng)一的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。行業(yè)定位上，堅(jiān)持私募為主、公募為輔，以差異化發(fā)展為創(chuàng)新的突破口。業(yè)務(wù)定位上，以資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為抓手，促進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)全面轉(zhuǎn)型。”申萬(wàn)總裁儲(chǔ)曉明總結(jié)同行們的建議。

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本文標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)副主席： 永不對(duì)創(chuàng)新說(shuō)NO 包容失敗

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