6月20日消息，據路透社報道，券商稱因處理Facebook當地時間5月18日上市訂單延誤，納斯達克OMX集團（Nasdaq OMX Group Inc.）欠款至少1.15億美元，而Nasdaq僅支付了4千萬美元彌補損失，并且大多賠償是以折扣方式支付而非支付現金。
之所以會造成目前使人懷疑的納斯達克Facebook亂局，主要在于納斯達克與美國金融業監管局（FINRA）之間存在著長期而緊密的聯系。
據報道，Nasdaq稱是軟件故障引起延誤，要求美國金融業監管局審查客戶交易和索賠，但業內部分律師和專家表示異議。行業觀察家及知情人士表示，利益沖突不可避免，可能導致不公平問題。
美國金融業監管局認為審查和報告是監管協議規定的服務。在回答路透社對可能存在沖突的問題時，美國金融業監管局發言人南希·康頓（Nancy Condon）表示：“我們每天都會做出決定，而這些決定都可能會對納斯達克產生影響。”
另一位熟知監管機構運作的人士表示，金融業監管局卷入這一風波是“一個錯誤”。美國金融業監管局局長理查德·凱徹姆（Richard Ketchum）認為，美國金融業監管局應該拒絕Nasdaq的要求，因為關系沖突過多。
納斯達克在2000年爆出修改價格丑聞后，其成員曾投票表決分離交易，但直到2006年美國金融業監管局一直在納斯達克存在所有權利益關系。另外，美國金融業監管局還是納斯達克的客戶，依靠納斯達克的交易技術運營自己提供各種交易和報價數據的一個部門。
據悉，凱徹姆曾與美國證券交易商協會（NASD）及Nasdaq走過了12年，在納斯達克現任CEO羅伯特·格雷費爾德（Robert Greifeld）于2003年上任一個月后，凱徹姆辭去了納斯達克總裁職務。凱徹姆并不是唯一與納斯達克有長期關系的美國金融監管機構高管，美國證券交易委員會主席夏皮洛（Mary Schapiro）曾是美國證券交易商協會、美國金融業監管局的一位主管。
美國金融業監管局與納斯達克都不會公布，它們之間“轉手”的資金究竟有多少。但根據最近美國金融業監管局年度報告的一個評論，納斯達克的監管服務“賬單”可能有數千萬美元。
據有關企業及行業消息顯示，納斯達克技術問題造成Facebook股票下跌的做市商瑞銀集團、花旗集團、Knight Capital Group、Citadel Securities總共損失至少1.15億美元。不過CNBC曾報道稱，僅瑞銀集團可能就損失了3.5億美元，不過瑞銀集團尚未確認這一數據。
推薦閱讀
大跌源于開盤前一則消息——橡樹資本(OakInvestmentPartners)和戈壁投資(GobiPartners)表示，紐約州法官批準在一起違反合同的訴訟中扣押華視傳媒6000萬美元資產。 此后雙方糾紛不斷，2010年12月29日華視傳媒向紐約法>>>詳細閱讀
本文標題：納斯達克與Facebook亂局凸顯美國金融業監管矛盾
地址：http://m.sdlzkt.com/a/guandian/yejie/20111229/149303.html
網友點評
精彩導讀
科技快報
品牌展示