昨日，記者從剛合并的優酷土豆方面證實，美國監管機構確實在對優酷、土豆合并期間涉嫌內幕交易展開調查。不過，公司稱相關查詢只針對“單個人”，“與公司無關”。
不針對優酷土豆一家
據媒體報道，日前美國金融業監管局（FINRA）向優酷土豆高層發出郵件，要求其交代240個機構和個人利害關系。其中包括瑞銀、香港匯豐私人銀行，以及其他公司高層、投行等人士。
根據FINRA郵件信息，其將調查期鎖定在優酷、土豆宣布合并（3月12日）前的2月16日至3月9日。而在二級市場上，土豆網股票交易量大增且股價異常波動。
昨日，優酷土豆回應稱，FINRA是在向各方有關人士查詢其他人的行為，與公司本身無關，但公司會配合相關查詢。
據公司相關人士解釋，這段繞口的回復所表達的意思是，此次查詢并不針對優酷土豆一家，其他公司和投行人士也同樣收到了查詢通知。而查詢的對象是“單個人”，與公司無關。并且，若有泄露，“公司也將會保留法律追究權利。”
記者昨日致電優酷方面投資者關系負責人，其表示，此次不涉及對公司的調查，只是對個別人的查詢，具體進展不會對外公布。
稱美國上市公司協助查詢常有
上述負責人表示，美國上市公司有重大交易發生后，FINRA作為一個監管機構是會向上市公司還有參與這次交易的中介，包括投行人士、律師等，查詢交易的細節。作為美國上市公司，協助FINRA查詢是普遍與經常發生的，并非個別事件。
FINRA是美國最大的獨立證券監管機構，類似于民間的SEC，宗旨是為了確保美國投資者不受內幕交易等不公平行為的侵害。過去曾有多家公司涉嫌內幕交易被FINRA查出，然后遭到SEC起訴和懲罰。
FINRA發言人近日曾針對優酷土豆合并案調查一事對媒體表示，無法針對任何可能或正在進行調查的案件作出任何評論。
投中集團研究部總監李瑋棟認為，FINRA對內幕交易進行調查時列出可能接觸到相關信息的個人及機構名單并進行調查是正常的步驟，該消息從公司層面故意泄露的可能性不大。外部人員很難從目前掌握的信息判斷此次調查的最終結果。最差的可能就是FINRA查到了相關人員確實違反規定，透露了交易內幕。但即使如此，只要該行為不涉及兩家公司的大股東及高管人員，對公司經營影響有限。
小資料
FINRA對內幕交易的調查
資料顯示，FINRA下設的舞弊監測和市場情報辦公室（OFDMI）對于什么樣的情況會受到調查是嚴格保密的，但初步問詢函一般會發給那些公布重大事項（并購、資產購買、合同簽約等）前股票交易量突然放大的公司。
初步問詢函中一般會要求公司出示一個“大事表”，將與重大事項有關的事件全部列出。其還會要求將在重大事項公開發布前已經知曉此事的公司內部及外部人員列出，此外包括該公司的內幕交易政策等一系列相關重要文件也需要一并提交。
此后，FINRA的分析師將從公司得到的信息與其掌握的信息作比較，比如將掌握內幕信息的人員與買賣股票者的信息進行比對。該機構通常還會下發第二輪問詢信，以作進一步的審查。如果該機構認為有明顯證據證明存在內幕交易，會將案件移交給SEC，由SEC決定是否采取執法行動。整個調查通常持續數個月。
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本文標題：優酷土豆：美監管機構調查與公司本身無關
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