美國紐約股票交易所6日承認正與監管部門協商,尋求就涉嫌違反促進公平交易規定的指控達成和解。
美國證券交易委員會相關調查的焦點是,阻止交易所借助私人訂閱方式向某些客戶以更快速度推送數據。
厚此薄彼
紐交所隸屬的紐約泛歐證券交易所承認,與證交會的和解協商已經開始。
紐約泛歐證券交易所在聲明中說,交易所開始與證交會合作解決所謂違反“全國市場體系規定”的問題。紐交所涉嫌違反的規定管束某些市場數據的推送時機,被稱為全國市場體系規定。
不清楚證交會是否將要求紐交所為達成和解支付罰金。路透社援引知情人士的話說,這一案件的了結大致需要數月時間。
紐交所不是唯一一家遭受監管部門調查的交易所。多家其他交易所今年同樣披露遭到證交會調查,包括納斯達克股票交易所因處理臉譜公司上市不當遭到調查。
紐交所與證交會的和解協商開始之際,恰逢證交會重新關注市場因超級快速的計算機交易易受波動的現象,以及擔心一些投資者可能獲得不公平的優勢地位。
利用技術
與此同時,證交會剛開始調查上周因軟件失靈致使奈特資本集團損失4.4億美元的事件。
路透社援引消息人士的話報道,在紐交所的這起案件中,紐交所把數據提前幾個毫秒優先推送給某些客戶。行業分析師說,在高速交易中,幾毫秒足以使一些投資者占得先機。
紐交所兩年前的暴跌事件發生之前,證交會已著手摸索改變政策,解決技術進步可能在交易過程中引發的問題,例如是否應制定更多規定管束高頻交易。
此前證交會已經采取一系列修復性措施,例如6家交易所原則上同意在所有市場設置統一的市場熔斷機制,同時改進現行市場熔斷機制。不過,證交會至今未采取更多、更全面的改革性措施,如重新調整“全國市場體系規定”。分析師認為,為保護市場和重塑消費者信心,證交會需要做得更多。
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