浦陽江
作為上海本地的OTC市場——上海股權托管交易中心(以下簡稱上海股交中心)開業在即。
春節后，記者便從一位接近上海股交中心的人士處獲悉，上海股交中心將于2月15日開業。而時至2月中旬，上海股交中心官方對于開業時間仍對外緘口不言。
2月10日，上海股交中心一位管理人士對記者表示，“目前還在等金融辦的批文，具體幾號開業還沒確定。”
而去年12月份一樣，上海金融辦對于上海股交中心開業時間及相關事宜表示謹慎，并未透露出相關實質性的事宜。
但2月10日，記者從一家擬首批掛牌企業人士處獲悉，“2月15日開業的日程仍未改變，若改變，股交中心也會打電話及時告知。”
而上海金融辦主任在今年1月9日的“上海金融景氣指數”會上亦表示，上海股權托管交易中心將于2月鳴鑼開市。
開鑼在即，上海股交中心“神秘”的首批掛牌企業名單和推介人名單亦逐漸浮出水面。
“神秘”的19家首批企業名單
讓市場頗為關心的是，“滬版OTC”——上海股交中心的首批掛牌企業名單。
2月6日，正在測試運行的上海股交中心官方網站在“行情數據”一欄里公布了18家企業的名單，并且依次公布了證券代碼：999900-999913，999915-999916以及999980-999981。
隨即，本報記者第一時間對此該“首批名單”進行了多方核實。
2月7日，記者從接近上海股交中心的人士獲得了一份不完整的首批名單，除天谷股份外，其余企業名稱與上海股價中心2月6日公布的名單一一吻合，但證券代碼是“1000”開頭，并未“9999”開頭。
如漢盛海裝的實際證券代碼是100006，保羅生物的實際證券代碼為100009。
記者進一步從業內人士處獲悉，上海股交中心網站公布的企業名單屬實，而代碼不實。對于首批掛牌企業的數目，記者從一位首批掛牌的企業人士處了解到，具體數目為19家。
記者亦從上海股交中心相關開業文件中獲悉，首批掛牌企業數量同樣為19家。
但前述股交中心管理人士對于首批掛牌數目仍謹慎表示，“目前還沒有金融辦的批文，具體幾家還不清楚。”
讓人疑惑的是，2月10日，記者再次瀏覽上海股交中心官方網站，曾經“出爐”的18家名單已找不到了。
存續時間可低于1年
到底是18家還是19家，如此“神秘”的首批掛牌企業到底資質如何呢？
據記者不完全統計，上海股交中心前述公布的18家企業中，除上安電子、天啟股份兩家無法確切核實其公司全稱外，其余16家企業均獲得了其公司全稱并找到了相關的工商簡介。
在已核實的16家擬掛牌企業中，有多達14家為上海本地企業，而保羅生物(保羅生物園科技股份有限公司)和太力信息(太力信息產業股份有限公司)2家為注冊在北京的企業。
也就說，上海本地OTC市場定位是面向全國的非上市股份企業，并非局限于上海本地以及長三角地區。
仔細調查發現，注冊在上海的企業中，多家企業注冊地在張江高科技園區，如漢盛海裝、鉑爾怡、鋼軟股份、悠游堂和上海中商；而優樂股份、康捷保、福升威爾3家注冊地均在桂平路481號(上海漕河涇開發區)。
從擬掛牌的企業行業分布看，計算機領域企業最多，一共有5家，分別是優樂股份、太力信息、鋼軟股份、福升威爾和上海中商。其余行業涉及醫療生物、環保科技、能源系統設計、航空設備維修、船舶設備研發。
值得注意的是，鉑爾怡注冊資本僅僅為500萬，或可推測上海股交中心對掛牌企業注冊資本金的門檻低至500萬元。
此外，電虎科技、宇度醫學、康捷保、鋼軟股份、福升威爾、上海中商、天谷股份的注冊資本均為2000萬元以下(含)。
從注冊時間看，較悠游堂更晚的為天谷股份和電虎科技，注冊時間分別為2011年3月29日和2011年4月7日。
同樣或可以大膽預計，若天谷股份和電虎科技實為上海股交中心首批掛牌企業，并于今年2月份掛牌，那么上海股交中心對掛牌企業存續時間要求不到1年。
據悉，新三板對掛牌企業的存續時間要求為不少于2年，而天津股權交易所對掛牌企業的存續時間則為不少于1年。
新三板現身“推薦人”
參考國外其他場外交易市場主題，新三板的“保薦人”稱為主辦券商。據新三板網站數據，截至2月10日，共有61家券商獲得新三板主辦券商資格，其中申銀萬國為主辦券商龍頭，推薦的掛牌企業已達41家。
而地方股權交易所走在前頭的天津股權交易所的保薦人則不是由券商組成，而是“投資”、“創投”、“基金”字眼的公司。一般情況下，天津股權交易所的保薦人和做市商是同一企業。
上海股交中心的“保薦人”又是如何呢？
據上海股交中心網站，相關的“保薦人”名單以及相關的制度并未公布。
但記者從多方獲悉，上海股交中心的“保薦人”稱為“推薦人”。上海股權中心內部會員有兩類，其中有一類是推薦人會員，另一類為專業服務機構會員(律師、會計師)。即要成為推薦人，必須成為上海股交中心會員，并且繳納相應會費。
而到底誰有資格成為上海股交中心的推薦人？
近日，記者走訪位于上海浦東新區張江高科技園區的上海股交中心，在一樓大廳發現上海股交中心的指示牌，其中“會員辦公區”在上海股交中心二樓，該指示牌上共列示了12家會員名單。
隨即，記者亦對該名單進行了多方求證，該名單的確為上海股交中心的部分推介人名單。
直觀看，上海股交中心的推介人與天津股權交易所如出一轍，為“投資”、“創投”、“基金”字眼的企業，并非券商等金融機構。
但經記者調查，上海股權中心還是有券商的身影，新三板的老牌券商申銀萬國以財務顧問的身份參與了幾家首批掛牌企業。有意思的是，如今上海股交中心總經理張云峰為新三板市場的資深“老人”，同時亦是申銀萬國代辦股份總部總經理。
進一步觀察上述推介人的工商簡介，除上海文化產業股權投資基金無法核實外，其余8家注冊在本地的推介人均為近兩年注冊成立。
其中上海寶亨資產管理有限公司成立于2010年，而另7家上海本地推介人成立日期范圍其中在2011年8月1日至2011年12月20日期間。
這8家上海本地推介人注冊資本低的只有10萬元，而高的達3000萬元。
同樣或可預知，上海股交中心的推介人在公司存續時間和注資資本上門檻不高。
此外，在前述12家推介人中，有三家為非上海本地企業。
值得一提的是，注冊在北京的北京金慧豐投資管理有限公司和北京慧識金投資咨詢有限公司是投資新三板企業的常客，如今卻成了上海股交中心的推介人。
金慧豐和慧識金曾聯手閃現新三板企業鼎普科技(430036)、首都在線(430071)定增，而單獨露面的定增項目亦有中訊四方(430075)、現代農裝(430010)、中海陽(430065)、東寶億通(430044)。
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本文標題：開業在即 “滬版OTC”低調潛行
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