浦陽江
作為上海本地的OTC市場(chǎng)——上海股權(quán)托管交易中心(以下簡(jiǎn)稱上海股交中心)開業(yè)在即。
春節(jié)后，記者便從一位接近上海股交中心的人士處獲悉，上海股交中心將于2月15日開業(yè)。而時(shí)至2月中旬，上海股交中心官方對(duì)于開業(yè)時(shí)間仍對(duì)外緘口不言。
2月10日，上海股交中心一位管理人士對(duì)記者表示，“目前還在等金融辦的批文，具體幾號(hào)開業(yè)還沒確定。”
而去年12月份一樣，上海金融辦對(duì)于上海股交中心開業(yè)時(shí)間及相關(guān)事宜表示謹(jǐn)慎，并未透露出相關(guān)實(shí)質(zhì)性的事宜。
但2月10日，記者從一家擬首批掛牌企業(yè)人士處獲悉，“2月15日開業(yè)的日程仍未改變，若改變，股交中心也會(huì)打電話及時(shí)告知。”
而上海金融辦主任在今年1月9日的“上海金融景氣指數(shù)”會(huì)上亦表示，上海股權(quán)托管交易中心將于2月鳴鑼開市。
開鑼在即，上海股交中心“神秘”的首批掛牌企業(yè)名單和推介人名單亦逐漸浮出水面。
“神秘”的19家首批企業(yè)名單
讓市場(chǎng)頗為關(guān)心的是，“滬版OTC”——上海股交中心的首批掛牌企業(yè)名單。
2月6日，正在測(cè)試運(yùn)行的上海股交中心官方網(wǎng)站在“行情數(shù)據(jù)”一欄里公布了18家企業(yè)的名單，并且依次公布了證券代碼：999900-999913，999915-999916以及999980-999981。
隨即，本報(bào)記者第一時(shí)間對(duì)此該“首批名單”進(jìn)行了多方核實(shí)。
2月7日，記者從接近上海股交中心的人士獲得了一份不完整的首批名單，除天谷股份外，其余企業(yè)名稱與上海股價(jià)中心2月6日公布的名單一一吻合，但證券代碼是“1000”開頭，并未“9999”開頭。
如漢盛海裝的實(shí)際證券代碼是100006，保羅生物的實(shí)際證券代碼為100009。
記者進(jìn)一步從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，上海股交中心網(wǎng)站公布的企業(yè)名單屬實(shí)，而代碼不實(shí)。對(duì)于首批掛牌企業(yè)的數(shù)目，記者從一位首批掛牌的企業(yè)人士處了解到，具體數(shù)目為19家。
記者亦從上海股交中心相關(guān)開業(yè)文件中獲悉，首批掛牌企業(yè)數(shù)量同樣為19家。
但前述股交中心管理人士對(duì)于首批掛牌數(shù)目仍謹(jǐn)慎表示，“目前還沒有金融辦的批文，具體幾家還不清楚。”
讓人疑惑的是，2月10日，記者再次瀏覽上海股交中心官方網(wǎng)站，曾經(jīng)“出爐”的18家名單已找不到了。
存續(xù)時(shí)間可低于1年
到底是18家還是19家，如此“神秘”的首批掛牌企業(yè)到底資質(zhì)如何呢？
據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，上海股交中心前述公布的18家企業(yè)中，除上安電子、天啟股份兩家無法確切核實(shí)其公司全稱外，其余16家企業(yè)均獲得了其公司全稱并找到了相關(guān)的工商簡(jiǎn)介。
在已核實(shí)的16家擬掛牌企業(yè)中，有多達(dá)14家為上海本地企業(yè)，而保羅生物(保羅生物園科技股份有限公司)和太力信息(太力信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司)2家為注冊(cè)在北京的企業(yè)。
也就說，上海本地OTC市場(chǎng)定位是面向全國的非上市股份企業(yè)，并非局限于上海本地以及長三角地區(qū)。
仔細(xì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，注冊(cè)在上海的企業(yè)中，多家企業(yè)注冊(cè)地在張江高科技園區(qū)，如漢盛海裝、鉑爾怡、鋼軟股份、悠游堂和上海中商；而優(yōu)樂股份、康捷保、福升威爾3家注冊(cè)地均在桂平路481號(hào)(上海漕河涇開發(fā)區(qū))。
從擬掛牌的企業(yè)行業(yè)分布看，計(jì)算機(jī)領(lǐng)域企業(yè)最多，一共有5家，分別是優(yōu)樂股份、太力信息、鋼軟股份、福升威爾和上海中商。其余行業(yè)涉及醫(yī)療生物、環(huán)保科技、能源系統(tǒng)設(shè)計(jì)、航空設(shè)備維修、船舶設(shè)備研發(fā)。
值得注意的是，鉑爾怡注冊(cè)資本僅僅為500萬，或可推測(cè)上海股交中心對(duì)掛牌企業(yè)注冊(cè)資本金的門檻低至500萬元。
此外，電虎科技、宇度醫(yī)學(xué)、康捷保、鋼軟股份、福升威爾、上海中商、天谷股份的注冊(cè)資本均為2000萬元以下(含)。
從注冊(cè)時(shí)間看，較悠游堂更晚的為天谷股份和電虎科技，注冊(cè)時(shí)間分別為2011年3月29日和2011年4月7日。
同樣或可以大膽預(yù)計(jì)，若天谷股份和電虎科技實(shí)為上海股交中心首批掛牌企業(yè)，并于今年2月份掛牌，那么上海股交中心對(duì)掛牌企業(yè)存續(xù)時(shí)間要求不到1年。
據(jù)悉，新三板對(duì)掛牌企業(yè)的存續(xù)時(shí)間要求為不少于2年，而天津股權(quán)交易所對(duì)掛牌企業(yè)的存續(xù)時(shí)間則為不少于1年。
新三板現(xiàn)身“推薦人”
參考國外其他場(chǎng)外交易市場(chǎng)主題，新三板的“保薦人”稱為主辦券商。據(jù)新三板網(wǎng)站數(shù)據(jù)，截至2月10日，共有61家券商獲得新三板主辦券商資格，其中申銀萬國為主辦券商龍頭，推薦的掛牌企業(yè)已達(dá)41家。
而地方股權(quán)交易所走在前頭的天津股權(quán)交易所的保薦人則不是由券商組成，而是“投資”、“創(chuàng)投”、“基金”字眼的公司。一般情況下，天津股權(quán)交易所的保薦人和做市商是同一企業(yè)。
上海股交中心的“保薦人”又是如何呢？
據(jù)上海股交中心網(wǎng)站，相關(guān)的“保薦人”名單以及相關(guān)的制度并未公布。
但記者從多方獲悉，上海股交中心的“保薦人”稱為“推薦人”。上海股權(quán)中心內(nèi)部會(huì)員有兩類，其中有一類是推薦人會(huì)員，另一類為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員(律師、會(huì)計(jì)師)。即要成為推薦人，必須成為上海股交中心會(huì)員，并且繳納相應(yīng)會(huì)費(fèi)。
而到底誰有資格成為上海股交中心的推薦人？
近日，記者走訪位于上海浦東新區(qū)張江高科技園區(qū)的上海股交中心，在一樓大廳發(fā)現(xiàn)上海股交中心的指示牌，其中“會(huì)員辦公區(qū)”在上海股交中心二樓，該指示牌上共列示了12家會(huì)員名單。
隨即，記者亦對(duì)該名單進(jìn)行了多方求證，該名單的確為上海股交中心的部分推介人名單。
直觀看，上海股交中心的推介人與天津股權(quán)交易所如出一轍，為“投資”、“創(chuàng)投”、“基金”字眼的企業(yè)，并非券商等金融機(jī)構(gòu)。
但經(jīng)記者調(diào)查，上海股權(quán)中心還是有券商的身影，新三板的老牌券商申銀萬國以財(cái)務(wù)顧問的身份參與了幾家首批掛牌企業(yè)。有意思的是，如今上海股交中心總經(jīng)理張?jiān)品鍨樾氯迨袌?chǎng)的資深“老人”，同時(shí)亦是申銀萬國代辦股份總部總經(jīng)理。
進(jìn)一步觀察上述推介人的工商簡(jiǎn)介，除上海文化產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金無法核實(shí)外，其余8家注冊(cè)在本地的推介人均為近兩年注冊(cè)成立。
其中上海寶亨資產(chǎn)管理有限公司成立于2010年，而另7家上海本地推介人成立日期范圍其中在2011年8月1日至2011年12月20日期間。
這8家上海本地推介人注冊(cè)資本低的只有10萬元，而高的達(dá)3000萬元。
同樣或可預(yù)知，上海股交中心的推介人在公司存續(xù)時(shí)間和注資資本上門檻不高。
此外，在前述12家推介人中，有三家為非上海本地企業(yè)。
值得一提的是，注冊(cè)在北京的北京金慧豐投資管理有限公司和北京慧識(shí)金投資咨詢有限公司是投資新三板企業(yè)的常客，如今卻成了上海股交中心的推介人。
金慧豐和慧識(shí)金曾聯(lián)手閃現(xiàn)新三板企業(yè)鼎普科技(430036)、首都在線(430071)定增，而單獨(dú)露面的定增項(xiàng)目亦有中訊四方(430075)、現(xiàn)代農(nóng)裝(430010)、中海陽(430065)、東寶億通(430044)。
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本文標(biāo)題：開業(yè)在即 “滬版OTC”低調(diào)潛行
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