張曉玲;伏昕;朱志超;蘭啟昌
一宗涉及大摩前管理人員行賄中國官員的案件,歷經(jīng)4年終于進(jìn)入司法程序。
美國證券交易所委員會(huì)(SEC)4月25日指控,摩根士丹利(下稱大摩)房地產(chǎn)基金前中國區(qū)負(fù)責(zé)人彼得森涉嫌違反《反海外腐敗法》與相關(guān)證券法律。
據(jù)SEC指控,彼得森和上海永業(yè)集團(tuán)前董事長保持著私人關(guān)系和秘密商業(yè)往來。SEC稱,這對(duì)于大摩在上海的房地產(chǎn)業(yè)務(wù)中獲得成功具有影響。
據(jù)本報(bào)記者了解,所涉指控的上海永業(yè)集團(tuán)前董事長為吳永華。吳早年曾任上海盧灣區(qū)房地局修建科科長,1997年區(qū)屬房地產(chǎn)企業(yè)改制組建永業(yè)集團(tuán),吳永華任法定代表人和董事長。
據(jù)指控,彼得森至少以基金管理費(fèi)用的名義向自己和吳永華支付了180萬美元。
他還秘密地為自己與這名官員及一名律師從大摩基金取得了價(jià)值可觀的上海房產(chǎn)。
怎樣用300萬拿到600萬
今年42歲的彼得森是美國人,目前居住在新加坡。彼得森在大摩任職期間,主要職責(zé)是代表大摩評(píng)估、談判、取得、管理以及銷售房地產(chǎn)投資項(xiàng)目。
SEC的起訴文件透露,彼得森在任職大摩房地產(chǎn)主管期間,多次利用吳永華的背景和關(guān)系,獲得重量級(jí)房地產(chǎn)項(xiàng)目。
2003年摩根士丹利以入股10%的形式,參與吳永華任董事長的上海永業(yè)集團(tuán)開發(fā)的錦麟天地酒店式公寓項(xiàng)目。這個(gè)與國資背景房企的合作項(xiàng)目,被業(yè)界認(rèn)為是大摩進(jìn)入中國內(nèi)地樓市的第一單。
而就在這宗收購案中,彼得森、吳永華和一家名為Canadian Attorney的機(jī)構(gòu)秘密計(jì)劃在摩根士丹利房地產(chǎn)基金購買錦麟天地后,再從摩根士丹利房地產(chǎn)基金手中購買股權(quán)。
為此,彼得森、吳永華和Canadian Attorney在英屬維京群島注冊(cè)了一家名為Asiasphere Holding Ltd。的個(gè)體有限公司(以下稱“Asiasphere”),來進(jìn)行他們的交易。
彼得森設(shè)法說服摩根士丹利及其基金賣出部分股權(quán)給Asiasphere,并讓大摩員工相信,Asiasphere是永業(yè)集團(tuán)旗下一家實(shí)體公司,他們是在銷售股權(quán)給永業(yè)集團(tuán)。
“那位中國官員(吳永華)是一位有能力的人,他是永業(yè)集團(tuán)總裁,正是他在這宗交易中不怕麻煩地幫助我們,促成我們以低于競爭對(duì)手的價(jià)格買到了錦麟天地。”彼得森告訴大摩高層和其他員工,“我們欠永業(yè)集團(tuán)一個(gè)人情。”
以此為由,彼得森向他的上司建議,作為回報(bào),應(yīng)當(dāng)讓Asiasphere以2004年10月摩根士丹利購買錦麟天地時(shí)的價(jià)格,即300萬美元購買摩根士丹利房地產(chǎn)基金IV12%的股權(quán)。
據(jù)接近大摩的投行人士表示,因?yàn)楦械酱伺e有違美國有關(guān)法律,大摩高層很長時(shí)間不同意這么做。彼得森這一游說持續(xù)了一年多時(shí)間,直到2006年,這一交易才得以完成。
于是,彼得森等人以300萬美元的投資獲得了600萬美元的超額回報(bào)。因?yàn)樽允召忓\麟天地后,摩根士丹利房地產(chǎn)基金IV的資產(chǎn)已大幅升值。
資料顯示,吳永華持有Asiasphere47%的股權(quán),而彼得森和Canadian Attorney共同持有剩下的53%。彼得森從來沒向公司披露過他的股權(quán)。2006年到2008年,摩根士丹利共分五次付了Asiasphere200萬美元的紅利,彼得森可分得86萬美元。
秘密的3-2-1條款
錦麟天地的交易只是彼得森與吳永華合謀的數(shù)筆交易之一。其中,吳永華作為中間人獲得報(bào)酬,彼得森與其分享這筆“收益”。
“他們之間有個(gè)協(xié)議,約定了中間人的義務(wù)和可獲得的報(bào)酬。”上海某外資房地產(chǎn)代理行人士對(duì)本報(bào)記者透露。
“外資公司在財(cái)務(wù)上審核非常嚴(yán)格,直接給私人付錢行賄是不可能的,肯定是從第三方公司,也就是中間人走賬出去的。”一位外資投行的中國區(qū)地產(chǎn)基金負(fù)責(zé)人說。
根據(jù)協(xié)議條款,吳永華每給摩根士丹利帶來一筆交易,摩根士丹利就會(huì)用2%的成本價(jià)格賣給他相應(yīng)價(jià)值3%的股權(quán),實(shí)際上相當(dāng)于給他1%的回扣,彼得森稱之為“中間人傭金”。這就是所謂3-2-1條款。彼得森還許諾,只要完成任何一項(xiàng)物業(yè)收購,他就給予吳永華一筆額外的回報(bào),他稱之為“promote”。
3-2-1條款原來是彼得森以大摩代表的身份與吳永華達(dá)成的協(xié)議,因此開始時(shí)他將這一協(xié)議匯報(bào)給了上司。但大摩高層認(rèn)為這違反美國的《反海外腐敗法》,故一直未同意。但彼得森仍然私下里執(zhí)行這一協(xié)議。
Project Beatles是3-2-1方案里所涵蓋的與吳的合作之一。這是一個(gè)大型的混合用途開發(fā)項(xiàng)目,是大摩利用它的MSREF V基金與盧灣區(qū)政府談判并從那里購買而來的。
早在2006年,大摩開始運(yùn)作這一收購意向,當(dāng)時(shí)盧灣區(qū)政府要求吳永華尋找潛在買家,吳便將這一信息告知大摩,并幫助其獲得了一個(gè)較為優(yōu)惠的價(jià)格。作為回報(bào),彼得森許諾給吳作為中間人的費(fèi)用。
根據(jù)本報(bào)記者掌握的資料,2007年3月,吳永華從永業(yè)去職后半年左右,彼得森讓大摩和MSREF V將220萬美元的中間人費(fèi)用支付給一個(gè)與大摩有過商業(yè)合作的設(shè)計(jì)師和投資人。此人轉(zhuǎn)移了160萬美元給彼得森,彼得森分給了吳永華將近70萬美元,剩余的留給自己。
彼得森一直保守這個(gè)秘密。但這種挪用資金的行為違反受托責(zé)任,使得彼得森和大摩虧欠了他們的基金客戶。
本報(bào)記者的調(diào)查顯示,彼得森與吳永華上述模式的“合作”,涉及至少5個(gè)位于上海的房地產(chǎn)項(xiàng)目。
中方涉案官員已離職
彼得森2008年12月30日離職時(shí),他已受到SEC的調(diào)查。SEC的文件顯示,在職期間,彼得森至少收到過35次來自大摩合規(guī)官的關(guān)于他違反反海外腐敗法的提醒,但這并沒有停止他的違法活動(dòng)。
“彼得森不止一次跨過線,他秘密行賄中國官員以非法的形式取得生意并且自己獲得財(cái)富,這違背了他對(duì)基金客戶所應(yīng)負(fù)的責(zé)任”,SEC執(zhí)法處主任Robert Khuzami說。
現(xiàn)在,彼得森已經(jīng)承認(rèn)違反證券監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)指控,同意上交25萬美元的非法收益,放棄通過不當(dāng)交易得來的一處價(jià)值約340萬美
元的上海房產(chǎn),并被永久禁業(yè)。
SEC稱,大摩沒有被起訴,并且對(duì)相關(guān)調(diào)查提供了協(xié)助,還在公司內(nèi)部進(jìn)行了調(diào)查以檢查是否存在其他不當(dāng)行為。
而在中方這邊,在彼得森離職的2008年,曾有永業(yè)集團(tuán)員工向中國相關(guān)部門舉報(bào)稱,吳永華女兒早年去美國讀書,回國后在摩根士丹利上海辦事處擔(dān)任要職,是永業(yè)和大摩合作的牽線人,后來還曾負(fù)責(zé)大摩開發(fā)永業(yè)公寓二期項(xiàng)目。但這一消息并未得到永業(yè)方面證實(shí)。
4月25日,本報(bào)記者聯(lián)系到永業(yè)集團(tuán)現(xiàn)任董事長兼總經(jīng)理錢軍,他稱自己正身在境外,對(duì)集團(tuán)受涉此項(xiàng)指控等并不知情。而“吳永華早在五六年前就已經(jīng)離開永業(yè)集團(tuán)”。
據(jù)了解,吳大約在2007年左右離開。
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