首例涉北交所處罰！郭廣昌旗下新三板公司鋼寶股份（834429）因未及時披露上市北交所計劃，構(gòu)成信披違規(guī)，被全國股轉(zhuǎn)公司出具警示函。公司主辦券商是頭部券商國泰君安，其也被全國股轉(zhuǎn)公司約談。

事情要從主板上市公司南鋼股份（600282）一份“A拆北”公告說起。11月15日北交所開市當晚，南鋼股份發(fā)布預(yù)案稱，擬拆分持股66.3%的控股子公司鋼寶股份上市北交所。南鋼股份、鋼寶股份實控人是郭廣昌。

但11月15日晚間，處于新三板創(chuàng)新層的鋼寶股份未發(fā)布相關(guān)公告，只是于16日早間草草披露停牌公告，稱由于控股股東南鋼股份擬分拆公司上市北交所，為保證公平信息披露， 維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，自16日起停牌。

很快，11月16日午間，全國股轉(zhuǎn)公司向鋼寶股份發(fā)來警示函。全國股轉(zhuǎn)公司稱，鋼寶股份未同步披露擬上市北交所相關(guān)信息，構(gòu)成信披違規(guī)，對公司、公司董事長范金城、董秘薛紅玉出具警示函并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

全國股轉(zhuǎn)公司要求鋼寶股份正視問題，切實規(guī)范履行信息披露義務(wù)，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平；如未及時改正，將從嚴采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

鋼寶股份的主辦券商國泰君安未督促公司及時、公平地履行信息披露義務(wù)，持續(xù)督導未勤勉盡責，被全國股轉(zhuǎn)公司采取約見談話并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求其加強內(nèi)部控制和工作協(xié)同，規(guī)范履行職責。

全國股轉(zhuǎn)公司強調(diào)，信息披露是投資者作出價值判斷和投資決策的重要依據(jù)，是新三板市場健康發(fā)展的基石。掛牌公司作為信息披露第一責任人，應(yīng)當嚴守真實、準確、完整、及時、公平的法律原則。主辦券商要完善業(yè)務(wù)管理，發(fā)揮好市場“看門人”職責。對掛牌公司的信息披露違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司秉持“零容忍”態(tài)度，堅決從嚴、從快予以打擊，切實維護市場“三公”秩序和平穩(wěn)運行，保護投資者合法權(quán)益，保障市場規(guī)范發(fā)展。

挖貝新三板研究院資料顯示，鋼寶股份主要從事中厚板等鋼材產(chǎn)品的網(wǎng)上零售、個性化定制等業(yè)務(wù)，搭建了鋼鐵電子商務(wù)平臺“金陵鋼寶網(wǎng)”。公司今年上半年營業(yè)收入49億元，歸母利潤6962萬元。

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