在民企信用危機大背景下，香港證監(jiān)會拉開了一場保薦人規(guī)管的序幕。
香港證監(jiān)會22日宣布，臺灣投行兆豐資本（亞洲）有限公司（下稱“兆豐資本”）未能就洪良國際控股有限公司（下稱“洪良”，00946.HK）上市履行保薦人職責。香港證監(jiān)會決定撤銷兆豐資本就機構融資提供意見的牌照及罰款4200萬港元，是歷年來對保薦人的最高懲罰。
在內(nèi)地生產(chǎn)針織布料的臺資企業(yè)洪良2009年12月底在港上市，三個月后即遭停牌調(diào)查并凍結(jié)募集資金9.97億港元。香港證監(jiān)會調(diào)查稱，洪良招股書賬目有作假，并決定將9.97億港元資金歸還予認購洪良新股的小股東。
香港證監(jiān)會調(diào)查指出兆豐資本五大罪行，主要是盡職調(diào)查不達標，兩名負責洪良保薦的主要人員均否認對上市申請負責，違反保薦人承諾以及向港交所申報了不實聲明。
香港證監(jiān)會稱，目前并未發(fā)現(xiàn)兆豐資本有參與欺詐行為的證據(jù)，對兆豐資本的紀律處分程序已完成。而兆豐資本則否認對其錯失的一切指控。
兆豐資本是臺灣金控集團1997年在港注冊的全資子公司，有投行高層人士昨日向《第一財經(jīng)日報》表示，兆豐臺灣母公司頗具規(guī)模，但在香港的投行業(yè)務規(guī)模一直較小。
該人士稱，此次香港證監(jiān)會的懲罰力度很大，已超過2005年工商東亞因保薦造假的歐亞農(nóng)業(yè)上市而遭罰3000萬港元的懲罰，相信對業(yè)界人士的心理和往后執(zhí)業(yè)均有影響。據(jù)了解，香港證監(jiān)會對兆豐資本主要負責人和保薦人主要人員的調(diào)查仍在進行中。
接近監(jiān)管層的人士透露，除洪良外，香港證監(jiān)會正就其他新股的保薦人展開調(diào)查。有投行人士透露，上市后迅速業(yè)績變臉的豪特保健(06880.HK) 和最近停牌的博士蛙（01698.HK）的保薦人或可能已成為調(diào)查對象。其中，豪特保健保薦人為交銀國際，博士蛙保薦人為瑞信和交銀國際。
對于上述保薦人遭調(diào)查的市場傳聞，香港證監(jiān)會發(fā)言人向本報表示不能評論。實際上，香港證監(jiān)會正試圖進一步就規(guī)管保薦人提出新準則，包括保薦人或因提供虛假或具誤導性資料而須承擔刑事責任。香港證監(jiān)會主席方正近日表示，對于保薦人規(guī)管的咨詢文件將于月底公布。
據(jù)多名投行人士向本報表示，關于刑事責任的咨詢已非正式進行多次，并在投行界引起強烈抵制，恐怕將重蹈2007年失敗覆轍。招商證券香港投資銀行業(yè)務董事總經(jīng)理溫天納近日便向本報表示，新股上市涉及保薦人、律師、會計師和估值師等多種專業(yè)人士，若公司出現(xiàn)問題，并不應由保薦人獨自承擔。
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本文標題：香港證監(jiān)會開出近年來最大罰單吊銷洪良保薦人兆豐資本牌照
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